WpI-AnzV
Verordnung über die Anzeigen und die Vorlage von Unterlagen nach dem Wertpapierinstitutsgesetz
Fassungsangaben der Quelle
Stand: Zuletzt geändert durch Art. 19 G v. 25.3.2026 I Nr. 81
Quelle: Gesetze im Internet · Abruf: 04.10.2026
Konsolidierter, nicht amtlicher Text. Maßgeblich ist die jeweilige Verkündung.
Herkunft und Textnachweis
Quellenkennung: BJNR15D0A0023
Prüfsumme des Quellarchivs (SHA-256): 7040ecad20c0984dbbd6bc8338d4a98e21ea5b591be2f337ea3f73e3af396b2c
Inhaltsverzeichnis
Allgemeine HinweiseEingangsformelInhaltsübersichtAbschnitt 1 Einreichungsverfahren, Rechtsträgerkennung, Kreditanzeige§ 1Einreichungsverfahren§ 2Rechtsträgerkennung§ 3Anzeigen nach § 64 Absatz 1 Nummer 12 und Absatz 2 des WertpapierinstitutsgesetzesAbschnitt 2 Anzeige von Personen§ 4Anzeigen nach § 64 Absatz 1 Nummer 1, 2 oder 3, § 65 Absatz 1 Nummer 1 oder § 67 Absatz 2 Satz 1 Nummer 1, 2, 4 oder 5 des Wertpapierinstitutsgesetzes§ 5Lebenslauf als Anlage zu den Anzeigen nach § 64 Absatz 1 Nummer 1, § 65 Absatz 1 Nummer 1 oder § 67 Absatz 2 Satz 1 Nummer 1 oder Nummer 4 des Wertpapierinstitutsgesetzes§ 6Erklärungen nach Artikel 4 Buchstabe a der Delegierten Verordnung (EU) 2017/1943, Artikel 5 der Durchführungsverordnung (EU) 2017/1945, § 64 Absatz 1 Nummer 1, § 65 Absatz 1 Nummer 1, § 67 Absatz 2 Satz 1 Nummer 1 oder Nummer 4 des Wertpapierinstitutsgesetzes§ 7Bestätigung durch das anzeigende Wertpapierinstitut§ 8Führungszeugnis der nach Artikel 4 Buchstabe a der Delegierten Verordnung (EU) 2017/1943, Artikel 5 der Durchführungsverordnung (EU) 2017/1945, § 64 Absatz 1 Nummer 1, § 65 Absatz 1 Nummer 1, § 67 Absatz 2 Satz 1 Nummer 1 oder Nummer 4 des Wertpapierinstitutsgesetzes anzuzeigenden Personen§ 9Auszug aus dem Gewerbezentralregister der nach Artikel 4 Buchstabe a der Delegierten Verordnung (EU) 2017/1943, Artikel 5 der Durchführungsverordnung (EU) 2017/1945, § 64 Absatz 1 Nummer 1, § 65 Absatz 1 Nummer 1, § 67 Absatz 2 Satz 1 Nummer 1 oder Nummer 4 des Wertpapierinstitutsgesetzes anzuzeigenden Personen§ 9aAnzeigen nach § 66 Absatz 3 und 4 des Wertpapierinstitutsgesetzes§ 10Ersatzperson im Verhinderungsfall§ 11Anzeigen nach § 67 Absatz 1 des WertpapierinstitutsgesetzesAbschnitt 3 Tätigkeit im Drittstaat und Auslagerungen§ 12Anzeigen nach § 64 Absatz 1 Nummer 6 des Wertpapierinstitutsgesetzes§ 13Anzeigen nach § 64 Absatz 1 Nummer 13 des Wertpapierinstitutsgesetzes (wesentliche Auslagerungen)Abschnitt 4 Beteiligungsanzeigen, Vereinigungsanzeige§ 14Anzeigen nach § 64 Absatz 1 Nummer 11, § 65 Absatz 2 Nummer 1 oder nach § 67 Absatz 3 des Wertpapierinstitutsgesetzes§ 15Anzeigen nach § 64 Absatz 1 Nummer 9 oder Absatz 4 Nummer 2 des Wertpapierinstitutsgesetzes§ 16Anzeigen nach § 64 Absatz 1 Nummer 14 des Wertpapierinstitutsgesetzes§ 17Mitteilung über Unterlagen nach § 76 Absatz 1 Satz 1 des Wertpapierinstitutsgesetzes durch Kleine und Mittlere WertpapierinstituteAbschnitt 5 Erlaubnisverfahren§ 18Anzeigen und Vorlage von Unterlagen nach Artikel 2 der Durchführungsverordnung (EU) 2017/1945 in Verbindung mit der Delegierten Verordnung (EU) 2017/1943 bei Anträgen auf Erlaubnis nach § 15 des WertpapierinstitutsgesetzesAbschnitt 6 Finanzinformationen und Meldungen nach der Verordnung (EU) 2019/2033§ 19Einreichung von Finanzinformationen nach § 66 Absatz 2 des Wertpapierinstitutsgesetzes bei der Deutschen Bundesbank§ 20Einreichung von Millionenkreditanzeigen nach § 66 Absatz 1 des Wertpapierinstitutsgesetzes§ 21Meldungen nach Artikel 54 oder Artikel 55 der Verordnung (EU) 2019/2033§ 22InkrafttretenAnlage 1(zu den §§ 4 und 10) Formular WpI-PV Anzeige über Personelle Veränderungen nach dem WertpapierinstitutsgesetzAnlage 2(zu § 11 Absatz 1 und § 18 Absatz 5) Formular WpI-NT Nebentätigkeiten von Geschäftsleitern eines Wertpapierinstituts oder von Personen, die die Geschäfte einer Investmentholdinggesellschaft oder einer gemischten Finanzholdinggesellschaft tatsächlich führenAnlage 3(zu § 11 Absatz 2) Formular WpI-BG Beteiligungen von Geschäftsleitern eines Wertpapierinstituts oder von Personen, die die Geschäfte einer Investmentholdinggesellschaft oder einer gemischten Finanzholdinggesellschaft tatsächlich führenAnlage 4(zu § 6 und § 18 Absatz 5) Formular WpI-ZM Angaben zur Zuverlässigkeit und Mindestzeit gemäß Artikel 4 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/1943Anlage 5(zu § 12) Formular WpI-ZD Zweigstelle und grenzüberschreitender Dienstleistungsverkehr ohne Errichtung einer Zweigstelle im DrittstaatAnlage 6(zu § 14) Formular WpI-AB Aktivische BeteiligungsanzeigeAnlage 7(zu § 14 Absatz 4) Formular WpI-KB Darstellung komplexer BeteiligungsstrukturenAnlage 8(zu § 15) Formular WpI-PB Passivische BeteiligungsanzeigeAnlage 9(zu § 19) Formular WpI-GVWI Finanzinformationen gemäß § 66 Absatz 2 WpIG – Gewinn- und Verlustrechnung –Anlage 10(zu § 19) Formular WpI-STWI Finanzinformationen gemäß § 66 Absatz 2 WpIG – Vermögensstatus –Anlage 11Anlage 12Anlage 13Anlage 14Anlage 15Anlage 16Anlage 17Anlage 18Anlage 19Anlage 20Anlage 21Anlage 22Anlage 23Anlage 24Anlage 25Anlage 26Anlage 27Anlage 28Anlage 29Anlage 30Anlage 31Anlage 32Anlage 33