Beschluss des Europäischen Ausschusses für Systemrisiken vom 20. Januar 2011 zur Verabschiedung der Geschäftsordnung des Europäischen Ausschusses für Systemrisiken (ESRB/2011/1)

Durchsuchbarer Text in vereinfachter Darstellung. Tabellen, Abbildungen und verbindliche Gestaltung bitte anhand der Originaldateien prüfen.

(1) Bei der Ausführung seiner Aufgaben kann der ESRB gegebenenfalls öffentliche Konsultationen abhalten, die Fragen betreffen, die in seine Zuständigkeit fallen. Der ESRB veröffentlicht die Ergebnisse des Konsultationsverfahrens auf seiner Website. ▼M3 (2) Der Verwaltungsrat, der Lenkungsausschuss, der Beratende Fachausschuss und der Beratende Wissenschaftliche Ausschuss können öffentliche oder nicht-öffentliche Anhörungen durchführen. Stakeholder, wie Marktteilnehmer, Verbraucherverbände und Sachverständige, die in einer Anhörung befragt werden sollen, werden auf nichtdiskriminierende Weise mit dem Ziel ausgewählt, spezifischen Situationen angemessen zu begegnen. ▼B Artikel 26 Verhaltenskodex Der Verwaltungsrat verabschiedet einen Verhaltenskodex für die Mitglieder des Verwaltungsrats, des Lenkungsausschusses, des Beratenden Fachausschusses und des Beratenden Wissenschaftlichen Ausschusses, um das Vertrauen in die Integrität des ESRB zu stärken. Der Verhaltenskodex wird auf der Website des ESRB veröffentlicht. Artikel 27 Rechtsinstrumente ▼M3 (1) Die Rechtsinstrumente des ESRB werden vom Verwaltungsrat verabschiedet und zur Bestätigung ihrer Übereinstimmung mit dem Beschluss des Verwaltungsrats vom Vorsitzenden des ESRB oder vom Leiter des ESRB-Sekretariats unterzeichnet. ▼M2 (1a) Alle Rechtsinstrumente des ESRB werden zur Erleichterung ihrer Identifikation fortlaufend nummeriert. (1b) Das ESRB-Sekretariat ergreift Maßnahmen, um a) die sichere Verwahrung der Originale der Rechtsinstrumente des ESRB, b) die Benachrichtigung der Adressaten und, c) soweit erforderlich, die Veröffentlichung der Rechtsinstrumente des ESRB in allen Amtssprachen der Union im Amtsblatt der Europäischen Union zu gewährleisten, deren Veröffentlichung ausdrücklich vom Verwaltungsrat beschlossen wurde. ▼B (2) Die Grundsätze der Verordnung Nr. 1 des Rates vom 15. April 1958 zur Regelung der Sprachenfrage für die Europäische Wirtschaftsgemeinschaft ( 2 ) finden für die Rechtsinstrumente des ESRB Anwendung. Artikel 28 Austausch von Informationen (1) Der Verwaltungsrat fasst Beschlüsse, die die Erhebung von Informationen gemäß Artikel 15 der Verordnung (EU) Nr. 1092/2010 und den Artikeln 2 und 5 der Verordnung (EU) Nr. 1096/2010 betreffen. ▼M3 (2) Die in Artikel 8 Absatz 4 und Artikel 16 Absatz 3 der Verordnung (EU) Nr. 1092/2010 genannten Vereinbarungen und jede andere Vereinbarung mit anderen Institutionen oder Behörden in Bezug auf den Austausch von Informationen, einschließlich vertraulicher Informationen, werden vom Verwaltungsrat genehmigt und von dem Vorsitzenden des ESRB im Namen des Verwaltungsrats unterzeichnet. ▼B Artikel 29 Jahresbericht Der Verwaltungsrat des ESRB genehmigt und veröffentlicht den Jahresbericht des ESRB. Artikel 30 Mitteilungen, Bekanntmachungen und Veröffentlichungen Allgemeine Mitteilungen und die Bekanntgabe von Beschlüssen des ESRB können auf der Website des ESRB, im Amtsblatt der Europäischen Union oder durch Übermittlung über die an den Finanzmärkten etablierten Nachrichtenagenturen oder sonstige Medien veröffentlicht werden. Veröffentlichungen des ESRB werden gegebenenfalls auf der Website des ESRB veröffentlicht. Artikel 31 Dialog mit dem Europäischen Parlament Die in Artikel 19 Absatz 5 der Verordnung (EU) Nr. 1092/2010 genannte Vereinbarung wird vom Verwaltungsrat genehmigt und von dem Vorsitzenden des ESRB in seinem Namen unterzeichnet. ▼M4 ANHANG AUFGABEN DES ESRB IN ANDEREN RECHTSVORSCHRIFTEN DER UNION ALS DER ESRB-VERORDNUNG Tabelle 1 Aufgaben im Zusammenhang mit der Festlegung einer optimalen Gestaltung der makroprudenziellen Politik auf Unionsebene durch einen Beitrag zur Gestaltung makroprudenzieller und mikroprudenzieller Vorschriften durch die Behörden der Union und/oder der Mitgliedstaaten Artikel ESRB-Maßnahme Häufigkeit/Frist Anwendbares Verfahren 1. Artikel 135 Absätze 1 bis 3 der Richtlinie 2013/36/EU Empfehlung Regelmäßig 2. Artikel 139 Absatz 3 der Richtlinie 2013/36/EU Empfehlung Regelmäßig 3. Artikel 124 Absatz 11 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 Zusammenarbeit Einmalig — bis zum 10. Januar 2026 Verfahren nach Artikel 5 Absatz 2b (zuständiges Untergremium im Rahmen des beratenden Fachausschusses) (BFA)) 4. Artikel 124 Absatz 12 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 Empfehlung Regelmäßig 5. Artikel 164 Absatz 9 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 Empfehlung Regelmäßig 6. Artikel 501c Absatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 Konsultation Einmalig — bis zum 31. Dezember 2026 7. Artikel 58 Absatz 1 der Verordnung (EU) 2022/2554 (1) Konsultation Einmalig — bis zum 17. Januar 2028 8. Artikel 58 Absatz 2 der Verordnung (EU) 2022/2554 Konsultation Einmalig Verfahren nach Artikel 5 Absatz 2b (zuständiges Untergremium im Rahmen des BFA) 9. Artikel 4a Absatz 4 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 (2) Anhörung Einmalig — bis zum 25. Dezember 2025 Verfahren nach Artikel 5 Absatz 2b (BFA) 10. Artikel 5 Absatz 2 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 Anhörung Einmalig — innerhalb von sechs Monaten, nachdem die ESMA eine CCP-Mitteilung erhalten hat, oder nach Abschluss eines Anerkennungsverfahrens gemäß Artikel 25 11. Artikel 5 Absatz 3 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 Anhörung Regelmäßig 12. Artikel 7a Absatz 7 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 Anhörung Regelmäßig Verfahren nach Artikel 5 Absatz 2b (BFA) 13. Artikel 7a Absatz 8 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 Zusammenarbeit Einmalig — bis zum 25. Juni 2025 14. Artikel 7a Absatz 10 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 Zusammenarbeit Einmalig — bis zum 25. Juni 2026 15. Artikel 7d Absatz 2 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 Zusammenarbeit Einmalig — bis zum 25. Dezember 2025 16. Artikel 10 Absatz 4 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 Konsultation Einmalig — bis zum 25. Dezember 2025 17. Artikel 10 Absatz 4a der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 Im Benehmen mit Regelmäßig — mindestens alle zwei Jahre/falls vorgeschrieben 18. Artikel 12 Absatz 5 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 Zusammenarbeit Einmalig — bis zum 25. Dezember 2025 19. Artikel 25 Absatz 2a der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 Konsultation Regelmäßig Verfahren nach Artikel 5 Absatz 2b (BFA) 20. Artikel 25 Absatz 2c der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 Konsultation Regelmäßig Verfahren nach Artikel 5 Absatz 2b (zuständiges Untergremium im Rahmen des BFA) 21. Artikel 25 Absatz 5 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 Anhörung Regelmäßig — wenn die CCP das Spektrum ihrer Tätigkeiten und Dienstleistungen in der Union zu erweitern oder zu verringern beabsichtigt, oder mindestens alle fünf Jahre. Verfahren nach Artikel 5 Absatz 2b (zuständiges Untergremium im Rahmen des BFA) 22. Artikel 46 Absatz 3 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 Konsultation Einmalig — bis zum 25. Dezember 2025 23. Artikel 54 Absatz 5 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 Konsultation Einmalig — bis zum 25. Dezember 2025 24. Artikel 85 Absatz 6 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 Zusammenarbeit Regelmäßig — innerhalb von zwölf Monaten nach Ende des Übergangszeitraums 25. Artikel 85 Absatz 11 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 Zusammenarbeit Einmalig — bis zum 25. Dezember 2026 26. Artikel 85 Absatz 12 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 Zusammenarbeit Einmalig — bis zum 25. Dezember 2027 27. Artikel 85 Absatz 14 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 Zusammenarbeit Einmalig — bis zum 25. Dezember 2028 28. Artikel 144b Absatz 4 der Richtlinie 2009/138/EG (3) Anhörung Regelmäßig 29. Artikel 144b Absatz 8 der Richtlinie 2009/138/EG Konsultation Einmalig — vor Veröffentlichung der Leitlinien 30. Artikel 144c Absatz 7 der Richtlinie 2009/138/EG Konsultation Einmalig — bis zum 29. Januar 2026 31. Artikel 5 Absatz 11 Buchstabe a der Richtlinie (EU) 2025/1 (4) Zusammenarbeit Einmalig — bis zum 29. Januar 2027 Verfahren nach Artikel 5 Absatz 2b (zuständiges Untergremium im Rahmen des BFA) 32. Artikel 31 Absatz 1 der Verordnung (EU) 2017/2402 (5) Makroprudenzielle Aufsicht Regelmäßig (1) Verordnung (EU) 2022/2554 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 14. Dezember 2022 über die digitale operationale Resilienz im Finanzsektor und zur Änderung der Verordnungen (EG) Nr. 1060/2009, (EU) Nr. 648/2012, (EU) Nr. 600/2014, (EU) Nr. 909/2014 und (EU) 2016/1011 (ABl. L 333 vom 27.12.2022, S. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2022/2554/oj). (2) Verordnung (EU) Nr. 648/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 4. Juli 2012 über OTC-Derivate, zentrale Gegenparteien und Transaktionsregister (ABl. L 201 vom 27.7.2012, S. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2012/648/oj). (3) Richtlinie 2009/138/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 25. November 2009 betreffend die Aufnahme und Ausübung der Versicherungs- und der Rückversicherungstätigkeit (Solvabilität II) (ABl. L 335 vom 17.12.2009, S. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2009/138/oj). (4) Richtlinie (EU) 2025/1 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 27. November 2024 zur Festlegung eines Rahmens für die Sanierung und Abwicklung von Versicherungs- und Rückversicherungsunternehmen und zur Änderung der Richtlinien 2002/47/EG, 2004/25/EG, 2007/36/EG, 2014/59/EU und (EU) 2017/1132 sowie der Verordnungen (EU) Nr. 1094/2010, (EU) Nr. 648/2012, (EU) Nr. 806/2014 und (EU) 2017/1129 (ABl. L, 2025/1, 8.1.2025, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2025/1/oj). (5) Verordnung (EU) 2017/2402 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 12. Dezember 2017 zur Festlegung eines allgemeinen Rahmens für Verbriefungen und zur Schaffung eines spezifischen Rahmens für einfache, transparente und standardisierte Verbriefung und zur Änderung der Richtlinien 2009/65/EG, 2009/138/EG, 2011/61/EU und der Verordnungen (EG) Nr. 1060/2009 und (EU) Nr. 648/2012 (ABl. L 347 vom 28.12.2017, S. 35, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2017/2402/oj). Tabelle 2 Aufgaben, die sich auf die Ermittlung spezifischer Systemrisiken und deren letztendliche Bewertung und Minderung durch den ESRB beziehen, aus denen andere Organe der Union im Rahmen spezifischer Rechtsvorschriften eine Reihe politischer Implikationen ableiten können Artikel ESRB-Maßnahme Häufigkeit/Frist 1. Artikel 138 der Richtlinie 2013/36/EU Empfehlung Einmalig 2. Artikel 164 Absatz 6 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 Stellungnahme und Veröffentlichung Regelmäßig 3. Artikel 459 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 Empfehlung oder Stellungnahme/Unterstützung Einmalig (Empfehlung oder Stellungnahme) und mindestens jährlich (Unterstützung) 4. Artikel 502 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 Zusammenarbeit Regelmäßig 5. Artikel 509 Absatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 Konsultation Jährlich 6. Artikel 25 Absatz 7 der Richtlinie 2011/61/EU (1) Stellungnahme Regelmäßig 7. Artikel 47 Absatz 7 der Richtlinie 2011/61/EU Beratung Regelmäßig 8. Artikel 32 Absatz 4 Buchstabe c der Verordnung (EU) 2022/2554 Mitwirkung des ESRB im Überwachungsforum Regelmäßig 9. Artikel 6a Absätze 1 und 8 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 Konsultation Regelmäßig 10. Artikel 6b Absätze 2 und 10 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 Anhörung Regelmäßig — innerhalb von 24 Stunden nach Übermittlung des Antrags [Artikel 6b Absatz 2]/unverzüglich nach Eingang des Antrags [Artikel 6b Absatz 10] 11. Artikel 11 Absatz 13 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 Anhörung Regelmäßig 12. Artikel 24 Absatz 6 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 Möglichkeit der Teilnahme an der Sitzung des CCP-Aufsichtsausschusses Regelmäßig 13. Artikel 25b Absatz 3 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 (Siehe auch Artikel 25 Absatz 2a, Artikel 25 Absatz 2c und Artikel 25 Absatz 5 der Verordnung (EU) 648/2012 in Tabelle 1) Zusammenarbeit Regelmäßig 14. Artikel 29 Absatz 5 der Verordnung (EU) 2015/2365 (2) Anhörung Regelmäßig (jährlich) 15. Artikel 138 Absatz 4 der Richtlinie 2009/138/EG In Abstimmung Regelmäßig 16. Artikel 28 Absatz 4 der Verordnung (EU) Nr. 236/2012 (3) Konsultation Regelmäßig 17. Artikel 31 Absätze 2 und 4 der Verordnung (EU) 2017/2402 Überwachung/Veröffentlichung eines Berichts/Warnungen oder Empfehlungen Regelmäßig/Bericht mindestens alle drei Jahre 18. Artikel 12 Absatz 2 der Verordnung (EU) Nr. 537/2014 (4) Zusammenarbeit/Treffen Regelmäßig (mindestens einmal jährlich) 19. Artikel 14 Absatz 8 der Richtlinie 2014/49/EU (5) Zusammenarbeit Regelmäßig (1) Richtlinie 2011/61/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 8. Juni 2011 über die Verwalter alternativer Investmentfonds und zur Änderung der Richtlinien 2003/41/EG und 2009/65/EG und der Verordnungen (EG) Nr. 1060/2009 und (EU) Nr. 1095/2010 (ABl. L 174 vom 1.7.2011, S. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2011/61/oj). (2) Verordnung (EU) 2015/2365 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 25. November 2015 über die Transparenz von Wertpapierfinanzierungsgeschäften und der Weiterverwendung sowie zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 (ABl. L 337 vom 23.12.2015, S. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2015/2365/oj). (3) Verordnung (EU) Nr. 236/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 14. März 2012 über Leerverkäufe und bestimmte Aspekte von Credit Default Swaps (ABl. L 86 vom 24.3.2012, S. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2012/236/oj). (4) Verordnung (EU) Nr. 537/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 16. April 2014 über spezifische Anforderungen an die Abschlussprüfung bei Unternehmen von öffentlichem Interesse und zur Aufhebung des Beschlusses 2005/909/EG der Kommission (ABl. L 158 vom 27.5.2014, S. 77, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2014/537/oj). (5) Richtlinie 2014/49/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 16. April 2014 über Einlagensicherungssysteme (ABl. L 173 vom 12.6.2014, S. 149, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2014/49/oj). Tabelle 3 Aufgaben, die dem ESRB übertragen wurden, um sicherzustellen, dass die Wahrnehmung der nationalen makroprudenziellen Befugnisse aus makroprudenzieller Sicht hinreichend begründet ist, in einem angemessenen Verhältnis zu den Risiken steht und den Binnenmarkt nicht verfälscht Artikel ESRB-Maßnahme Häufigkeit/Frist 1. Artikel 131 Absatz 5a der Richtlinie 2013/36/EU Stellungnahme Regelmäßig — binnen sechs Wochen nach Eingang der Anzeige 2. Artikel 133 Absätze 11 und 12 der Richtlinie 2013/36/EU Stellungnahme Regelmäßig — binnen eines Monats [Artikel 133 Absatz 11] oder sechs Wochen [Artikel 133 Absatz 12] nach Erhalt der Anzeige 3. Artikel 134 Absatz 5 der Richtlinie 2013/36/EU Empfehlung Regelmäßig 4. Artikel 124 Absatz 9 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 Stellungnahme und Veröffentlichung Regelmäßig — Stellungnahme innerhalb eines Monats nach Eingang der Mitteilung 5. Artikel 458 Absätze 4 und 9 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 Stellungnahme Regelmäßig — binnen eines Monats nach Erhalt der Mitteilung und alle zwei Jahre bezüglich der Verlängerung 6. Artikel 458 Absatz 8 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 Empfehlung Regelmäßig Tabelle 4 Aufgaben, in deren Zusammenhang der ESRB Informationen zwischen seinen Mitgliedsinstitutionen weiterleiten muss, wobei das Sekretariat des ESRB als Schnittstelle für Informationen fungiert Tabelle 4a Schnittstelle für den Datenaustausch Artikel ESRB-Maßnahme Häufigkeit/Frist 1. Artikel 25 Absatz 2 und Artikel 50 der Richtlinie 2011/61/EU Zusammenarbeit Regelmäßig 2. Artikel 53 Absätze 1 und 2 der Richtlinie 2011/61/EU Übermittlung von Informationen Regelmäßig 3. Artikel 56 Absatz 2 der Richtlinie (EU) 2016/2341 (1) Übermittlung von Informationen Regelmäßig 4. Artikel 49 Absatz 1 der Verordnung (EU) 2022/2554 Zusammenarbeit Regelmäßig 5. Artikel 9 und Artikel 81 Absatz 3 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 Zusammenarbeit Regelmäßig 6. Artikel 23b der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 Teilnahme am Gemeinsamen Überwachungsmechanismus Regelmäßig 7. Artikel 43 Absatz 3 der Verordnung (EU) 2017/1131 (2) Weiterleitung von Informationen Regelmäßig (1) Richtlinie (EU) 2016/2341 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 14. Dezember 2016 über die Tätigkeiten und die Beaufsichtigung von Einrichtungen der betrieblichen Altersversorgung (EbAV) (ABl. L 354 vom 23.12.2016, S. 37, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2016/2341/oj). (2) Verordnung (EU) 2017/1131 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 14. Juni 2017 über Geldmarktfonds (ABl. L 169 vom 30.6.2017, S. 8, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2017/1131/oj). Tabelle 4b Schnittstelle für Anzeigen bzw. Mitteilungen Artikel ESRB-Maßnahme Häufigkeit/Frist 8. Artikel 131 Absatz 7 der Richtlinie 2013/36/EU Übermittlung von Anzeigen Regelmäßig — unverzüglich 9. Artikel 131 Absatz 12 der Richtlinie 2013/36/EU Übermittlung von Anzeigen Regelmäßig — unverzüglich 10. Artikel 133 Absatz 9 der Richtlinie 2013/36/EU Übermittlung von Anzeigen Regelmäßig — unverzüglich 11. Artikel 134 Absatz 2 der Richtlinie 2013/36/EU Übermittlung von Anzeigen Regelmäßig — unverzüglich 12. Artikel 458 Absatz 2 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 Weiterleitung von Mitteilungen Regelmäßig — unverzüglich 13. Artikel 53 Absatz 1 der Richtlinie 2011/61/EU Weiterleitung von Informationen Regelmäßig 14. Artikel 136 Absatz 7 der Richtlinie 2013/36/EU sowie Artikel 124 Absatz 9 und Artikel 164 Absatz 6 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 Veröffentlichung Regelmäßig ( *1 ) Richtlinie 2013/36/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. Juni 2013 über den Zugang zur Tätigkeit von Kreditinstituten und die Beaufsichtigung von Kreditinstituten und Wertpapierfirmen, zur Änderung der Richtlinie 2002/87/EG und zur Aufhebung der Richtlinien 2006/48/EG und 2006/49/EG (ABl. L 176 vom 27.6.2013, S. 338). ( *2 ) Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. Juni 2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 (ABl. L 176 vom 27.6.2013, S. 1). ( 1 ) Beschluss des Gemeinsamen EWR-Ausschusses Nr. 198/2016 vom 30. September 2016 zur Änderung von Anhang IX (Finanzdienstleistungen) des EWR-Abkommens [2017/275] (ABl. L 46 vom 23.2.2017, S. 1). ( 2 ) ABl. 17 vom 6.10.1958, S. 385/58.