Delegierte Verordnung (EU) 2019/358 der Kommission vom 13. Dezember 2018 zur Ergänzung der Verordnung (EU) 2015/2365 des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards für die Erhebung, die Überprüfung, die Aggregierung, den Vergleich und die Veröffentlichung von Daten über Wertpapierfinanzierungsgeschäfte (SFT) durch Transaktionsregister (Text von Bedeutung für den EWR.)

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en und Starttermin für die Abgleichsphase Tabelle Abschnitt Feld Toleranz Starttermin gemäß: Angaben zur Gegenpartei ENTFÄLLT Meldende Gegenpartei Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der Verordnung (EU) 2015/2365 Angaben zur Gegenpartei ENTFÄLLT Seite der Gegenpartei Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der Verordnung (EU) 2015/2365 Angaben zur Gegenpartei ENTFÄLLT Andere Gegenpartei Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der Verordnung (EU) 2015/2365 Transaktionsdaten Darlehen Individuelle Transaktionskenn-ziffer („UTI“) Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der Verordnung (EU) 2015/2365 Transaktionsdaten Darlehen Art des Wertpapierfinanzierungsgeschäfts Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der Verordnung (EU) 2015/2365 Transaktionsdaten Darlehen Gecleart Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der Verordnung (EU) 2015/2365 Transaktionsdaten Darlehen Clearing-Zeitstempel eine Stunde Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer iv der Verordnung (EU) 2015/2365 + 24 Monate Transaktionsdaten Darlehen CCP Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der Verordnung (EU) 2015/2365 Transaktionsdaten Darlehen Handelsplatz Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der Verordnung (EU) 2015/2365 Transaktionsdaten Darlehen Art der Rahmenvereinbarung Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der Verordnung (EU) 2015/2365 Transaktionsdaten Darlehen Ausführungszeitstempel eine Stunde Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der Verordnung (EU) 2015/2365 Transaktionsdaten Darlehen Valutierungstermin (Starttermin) Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der Verordnung (EU) 2015/2365 Transaktionsdaten Darlehen Fälligkeitsdatum (Endtermin) Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der Verordnung (EU) 2015/2365 Transaktionsdaten Darlehen Kontraktende Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der Verordnung (EU) 2015/2365 Transaktionsdaten Darlehen Mindestkündigungfrist Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer iv der Verordnung (EU) 2015/2365 + 24 Monate Transaktionsdaten Darlehen Frühester Call-back-Termin Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer iv der Verordnung (EU) 2015/2365 + 24 Monate Transaktionsdaten Darlehen Allgemeiner Sicherheitenindikator Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer iv der Verordnung (EU) 2015/2365 + 24 Monate Transaktionsdaten Darlehen DBV-Indikator (DBV = Delivery By Value) Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer iv der Verordnung (EU) 2015/2365 + 24 Monate Transaktionsdaten Darlehen Methode, nach der Sicherheiten bereitgestellt werden Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der Verordnung (EU) 2015/2365 Transaktionsdaten Darlehen Unbefristet Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der Verordnung (EU) 2015/2365 Transaktionsdaten Darlehen Optionale Kündigung Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer iv der Verordnung (EU) 2015/2365 + 24 Monate Transaktionsdaten Darlehen Festsatz Bis zu drei Stellen nach dem Dezimal-zeichen Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der Verordnung (EU) 2015/2365 Transaktionsdaten Darlehen Zinsberechnungsmethode Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der Verordnung (EU) 2015/2365 Transaktionsdaten Darlehen Variabler Zinssatz Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der Verordnung (EU) 2015/2365 Transaktionsdaten Darlehen Referenzzeitraum für variablen Satz — Zeitraum Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der Verordnung (EU) 2015/2365 Transaktionsdaten Darlehen Referenzzeitraum für variablen Satz — Multiplikator Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer iv der Verordnung (EU) 2015/2365 + 24 Monate Transaktionsdaten Darlehen Zahlungshäufigkeit variabler Satz — Zeitraum Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer iv der Verordnung (EU) 2015/2365 + 24 Monate Transaktionsdaten Darlehen Zahlungshäufigkeit variabler Satz — Multiplikator Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer iv der Verordnung (EU) 2015/2365 + 24 Monate Transaktionsdaten Darlehen Anpassungshäufigkeit variabler Satz — Zeitraum Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der Verordnung (EU) 2015/2365 Transaktionsdaten Darlehen Anpassungshäufigkeit variabler Satz — Multiplikator Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der Verordnung (EU) 2015/2365 Transaktionsdaten Darlehen Spread Bis zu drei Stellen nach dem Dezimal-zeichen Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der Verordnung (EU) 2015/2365 Transaktionsdaten Darlehen Währungsbetrag Lombardkredite Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der Verordnung (EU) 2015/2365 Transaktionsdaten Darlehen Währung Lombardkredite Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der Verordnung (EU) 2015/2365 Transaktionsdaten Darlehen Angepasster Satz Bis zu drei Stellen nach dem Dezimal-zeichen Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer iv der Verordnung (EU) 2015/2365 + 24 Monate Transaktionsdaten Darlehen Datum Zinssatz Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer iv der Verordnung (EU) 2015/2365 + 24 Monate Transaktionsdaten Darlehen Kapitalbetrag am Valutierungstermin Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der Verordnung (EU) 2015/2365 Transaktionsdaten Darlehen Kapitalbetrag am Fälligkeitstermin 0,0005 % Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der Verordnung (EU) 2015/2365 Transaktionsdaten Darlehen Währung Kapitalbetrag Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der Verordnung (EU) 2015/2365 Transaktionsdaten Darlehen Art des Vermögenswerts Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der Verordnung (EU) 2015/2365 Transaktionsdaten Darlehen Wertpapierkennung Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der Verordnung (EU) 2015/2365 Transaktionsdaten Darlehen Wertpapierklassifizierung Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der Verordnung (EU) 2015/2365 Transaktionsdaten Darlehen Zugrunde liegendes Produkt Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer iv der Verordnung (EU) 2015/2365 + 24 Monate Transaktionsdaten Darlehen Unterprodukt Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer iv der Verordnung (EU) 2015/2365 + 24 Monate Transaktionsdaten Darlehen Weiteres Unterprodukt Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer iv der Verordnung (EU) 2015/2365 + 24 Monate Transaktionsdaten Darlehen Menge oder Nominalbetrag Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der Verordnung (EU) 2015/2365 Transaktionsdaten Darlehen Maßeinheit Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer iv der Verordnung (EU) 2015/2365 + 24 Monate Transaktionsdaten Darlehen Währung des Nominalbetrags Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der Verordnung (EU) 2015/2365 Transaktionsdaten Darlehen Wertpapier- oder Rohstoffpreis Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer iv der Verordnung (EU) 2015/2365 + 24 Monate Transaktionsdaten Darlehen Währung des Preises Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer iv der Verordnung (EU) 2015/2365 + 24 Monate Transaktionsdaten Darlehen Wertpapierqualität Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer iv der Verordnung (EU) 2015/2365 Transaktionsdaten Darlehen Fälligkeit des Wertpapiers Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer iv der Verordnung (EU) 2015/2365 Transaktionsdaten Darlehen Land des Emittenten Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer iv der Verordnung (EU) 2015/2365 Transaktionsdaten Darlehen Rechtsträgerkennung (LEI) des Emittenten Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer iv der Verordnung (EU) 2015/2365 Transaktionsdaten Darlehen Art des Wertpapiers Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer iv der Verordnung (EU) 2015/2365 Transaktionsdaten Darlehen Kreditbetrag Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer iv der Verordnung (EU) 2015/2365 + 24 Monate Transaktionsdaten Darlehen Marktwert 0,0005 % Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer iv der Verordnung (EU) 2015/2365 + 24 Monate Transaktionsdaten Darlehen Verbilligter Satz (fest) Bis zu drei Stellen nach dem Dezimal-zeichen Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der Verordnung (EU) 2015/2365 Transaktionsdaten Darlehen Verbilligter Satz (variabel) Bis zu drei Stellen nach dem Dezimal-zeichen Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der Verordnung (EU) 2015/2365 Transaktionsdaten Darlehen Referenzzeitraum für variablen verbilligten Satz — Zeitraum Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer iv der Verordnung (EU) 2015/2365 + 24 Monate Transaktionsdaten Darlehen Referenzzeitraum für variablen verbilligten Satz — Multiplikator Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer iv der Verordnung (EU) 2015/2365 + 24 Monate Transaktionsdaten Darlehen Zahlungshäufigkeit variabler verbilligter Satz — Zeitraum Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer iv der Verordnung (EU) 2015/2365 + 24 Monate Transaktionsdaten Darlehen Zahlungshäufigkeit variabler verbilligter Satz — Multiplikator Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer iv der Verordnung (EU) 2015/2365 + 24 Monate Transaktionsdaten Darlehen Anpassungshäufigkeit variabler verbilligter Satz — Zeitraum Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer iv der Verordnung (EU) 2015/2365 + 24 Monate Transaktionsdaten Darlehen Anpassungshäufigkeit variabler verbilligter Satz — Multiplikator Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer iv der Verordnung (EU) 2015/2365 + 24 Monate Transaktionsdaten Darlehen Spread des verbilligten Satzes Bis zu drei Stellen nach dem Dezimal-zeichen Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer iv der Verordnung (EU) 2015/2365 + 24 Monate Transaktionsdaten Darlehen Leihgebühr Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der Verordnung (EU) 2015/2365 Transaktionsdaten Darlehen Ausschließlichkeitvereinbarungen Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer iv der Verordnung (EU) 2015/2365 + 24 Monate Transaktionsdaten Darlehen Ausstehender Lombardkredit Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der Verordnung (EU) 2015/2365 Transaktionsdaten Darlehen Basiswährung des ausstehenden Lombardkredits Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der Verordnung (EU) 2015/2365 Transaktionsdaten Darlehen Marktwert von Short-Positionen 0,0005 % Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der Verordnung (EU) 2015/2365 Transaktionsdaten Besicherung Signalisierung eines unbesicherten Wertpapierleihgeschäfts („SL“, Securities Lending) Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der Verordnung (EU) 2015/2365 Transaktionsdaten Besicherung Besicherung des Nettoforderungswerts Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der Verordnung (EU) 2015/2365 Transaktionsdaten Besicherung Valutierungstermin der Sicherheit(en) Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der Verordnung (EU) 2015/2365 Transaktionsdaten Besicherung Art der Sicherheitskomponente Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der Verordnung (EU) 2015/2365 Transaktionsdaten Besicherung Höhe Barsicherheit(en) Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der Verordnung (EU) 2015/2365 Transaktionsdaten Besicherung Währung Barsicherheit(en) Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der Verordnung (EU) 2015/2365 Transaktionsdaten Besicherung Kennung eines als Sicherheit hinterlegten Wertpapiers Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der Verordnung (EU) 2015/2365 Transaktionsdaten Besicherung Klassifizierung eines als Sicherheit hinterlegten Wertpapiers Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der Verordnung (EU) 2015/2365 Transaktionsdaten Besicherung Zugrunde liegendes Produkt Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer iv der Verordnung (EU) 2015/2365 + 24 Monate Transaktionsdaten Besicherung Unterprodukt Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer iv der Verordnung (EU) 2015/2365 + 24 Monate Transaktionsdaten Besicherung Weiteres Unterprodukt Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer iv der Verordnung (EU) 2015/2365 + 24 Monate Transaktionsdaten Besicherung Anzahl oder Nominalbetrag der Sicherheiten Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der Verordnung (EU) 2015/2365 Transaktionsdaten Besicherung Maßeinheit der Sicherheit(en) Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der Verordnung (EU) 2015/2365 + 24 Monate Transaktionsdaten Besicherung Währung des Nominalbetrags der Sicherheit(en) Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der Verordnung (EU) 2015/2365 Transaktionsdaten Besicherung Währung des Preises Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der Verordnung (EU) 2015/2365 + 24 Monate Transaktionsdaten Besicherung Preis pro Stück Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der Verordnung (EU) 2015/2365 + 24 Monate Transaktionsdaten Besicherung Marktwert der Sicherheit(en) 0,0005 % Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der Verordnung (EU) 2015/2365 + 24 Monate Transaktionsdaten Besicherung Abschlag oder Spanne Bis zu drei Stellen nach dem Dezimal-zeichen Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der Verordnung (EU) 2015/2365 Transaktionsdaten Besicherung Qualität der Sicherheit(en) Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der Verordnung (EU) 2015/2365 Transaktionsdaten Besicherung Fälligkeitsdatum des Wertpapiers Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der Verordnung (EU) 2015/2365 Transaktionsdaten Besicherung Land des Emittenten Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der Verordnung (EU) 2015/2365 Transaktionsdaten Besicherung Rechtsträgerkennung (LEI) des Emittenten Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der Verordnung (EU) 2015/2365 Transaktionsdaten Besicherung Art der Sicherheit(en) Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der Verordnung (EU) 2015/2365 Transaktionsdaten Besicherung Möglichkeit der Wiederverwendung einer Sicherheit Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der Verordnung (EU) 2015/2365 Transaktionsdaten Besicherung Kennung Sicherheitenkorb Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der Verordnung (EU) 2015/2365 Transaktionsdaten Darlehen Stufe Keine Artikel 33 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i der Verordnung (EU) 2015/2365 Tabelle 2 Gründe für die Zurückweisung einer SFT-Meldung Kategorie Grund Schema Schema nicht vorschriftsmäßig Berechtigung die meldende Stelle ist nicht zur Meldung im Namen der meldenden Gegenpartei berechtigt Logik der für das Wertpapierfinanzierungsgeschäft angegebene Typ ergibt keinen Sinn Geschäft die Überprüfung hat ergeben, dass die Meldung in einem oder mehreren Punkten nicht den Vorgaben entspricht. Tabelle 3 Ergebnisse des Abgleichprozesses Kategorien, in denen ein Abgleich vorgenommen wird Werte Art der Meldung Einseitig/Zweiseitig Meldepflicht für beide Gegenparteien Ja/Nein Status Aufrechnung Aufgerechnet/Nicht aufgerechnet Status Darlehensabgleich Abgeglichen/Nicht abgeglichen Status Sicherheitenabgleich Abgeglichen/Nicht abgeglichen Weitere Änderungen Ja/Nein ANHANG II Tabelle 1 Öffentliche Daten Tabelle A. Aggregierung Datum TR Art der Aggregierung Art des Handelsplatzes Standort der meldenden Gegenpartei Standort der anderen Gegenpartei Abgleich Art des Wertpapierfinanzierungsgeschäfts Gecleart Methode der Sicherheitenübertragung Referenzindex (1) Aggregierter Kreditbetrag Aggregierte Anzahl der Transaktionen Aggregierter Wert der Sicherheiten 20161007 EU TR Gemeldet XXXX EWR EWR Zweiseitig, Kredit abgeglichen, Sicherheit nicht abgeglichen Repo Ja TTCA … … … … Ausstehend XOFF Nicht-EWR Nicht-EWR Zweiseitig, Kredit abgeglichen, Sicherheit abgeglichen BSB/SBB Nein SICA … … … … … EWR MIC … … Einseitig EWR, Kredit abgeglichen, Sicherheit abgeglichen Wertpapier- oder Warenverleih- oder -leihgeschäfte … SIUR … … … … … Nicht-EWR MIC … … … Lombardkredite … … … … … … … … … … … … … … … … … (1) Hier sind die in Tabelle 2 Feld 25 „Angaben zu Darlehen und Sicherheiten“ in Anhang I der Delegierten Verordnung (EU) 2019/363 genannten jeweiligen Indizes anzugeben.