Delegierte Verordnung (EU) 2025/885 der Kommission vom 29. April 2025 zur Ergänzung der Verordnung (EU) 2023/1114 des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards zur Präzisierung der Vorkehrungen, Systeme und Verfahren zur Vorbeugung, Aufdeckung und Meldung von Marktmissbrauch, der für die Meldung eines vermuteten Marktmissbrauchs zu verwendenden Muster und der Verfahren für die Abstimmung zwischen den jeweils zuständigen Behörden bei der Aufdeckung von grenzüberschreitendem Marktmissbrauch und dessen Belegung mit Sanktionen

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en, für einen Zeitraum von fünf Jahren auf. Diese Informationen umfassen die durchgeführten Untersuchungen und die Gründe für die Übermittlung oder Nichtübermittlung einer Verdachtsmeldung. Personen, die beruflich Geschäfte mit Kryptowerten vermitteln oder ausführen, legen der zuständigen Behörde diese Informationen auf Anfrage vor. Artikel 4 Schulung Personen, die beruflich Geschäfte mit Kryptowerten vermitteln oder ausführen, organisieren und veranstalten effiziente und umfassende Schulungsmaßnahmen für das Personal, das an der Vorbeugung, Überwachung, Aufdeckung und Identifizierung von Aufträgen, Geschäften und anderen Aspekten der Funktionsweise der Distributed-Ledger-Technologie beteiligt ist, die auf Marktmissbrauch hindeuten könnten, wobei auch das mit der Bearbeitung von Aufträgen und Geschäften oder mit der Funktionsweise der Distributed-Ledger-Technologie befasste Personal mit einbezogen wird. Die Schulungsmaßnahmen finden regelmäßig statt, sind für diese Zwecke geeignet und stehen in einem angemessenen Verhältnis zu Umfang, Größe und Art der Geschäftstätigkeit. Artikel 5 Meldung verdächtiger Aufträge oder Geschäfte (1) Personen, die beruflich Geschäfte mit Kryptowerten vermitteln oder ausführen, schaffen und unterhalten wirksame Vorkehrungen, Systeme und Verfahren, mit deren Hilfe sie zwecks Übermittlung einer Verdachtsmeldung beurteilen können, ob bei einem Auftrag, einem Geschäft oder anderen Aspekten der Distributed-Ledger-Technologie Umstände vorliegen könnten, die darauf hindeuten, dass Marktmissbrauch begangen wurde, begangen wird oder wahrscheinlich begangen wird. Diese Vorkehrungen, Systeme und Verfahren gewährleisten, dass in angemessenem Umfang von Menschen durchgeführte Untersuchungen vorgenommen werden. (2) Personen, die beruflich Geschäfte mit Kryptowerten vermitteln oder ausführen, übermitteln eine Verdachtsmeldung, a) indem sie das Muster im Anhang verwenden und die für die gemeldeten Aufträge, Geschäfte oder sonstigen Aspekte der Funktionsweise der Distributed-Ledger-Technologie relevanten Informationsfelder eindeutig und detailliert ausfüllen, einschließlich aller Belege oder Anhänge, b) und die von der zuständigen Behörde angegebenen elektronischen Mittel verwenden. Für die Zwecke von Unterabsatz 1 Buchstabe b gibt die zuständige Behörde auf ihrer Website an, welche elektronischen Mittel zu verwenden sind, und stellt sicher, dass diese elektronischen Mittel die Wahrung der Vollständigkeit, Integrität und Vertraulichkeit der Informationen während der Übermittlung gewährleisten. Die in Unterabsatz 1 genannte Verdachtsmeldung basiert auf Fakten und Untersuchungen, wobei alle Informationen berücksichtigt werden, die den Personen, die beruflich Geschäfte mit Kryptowerten vermitteln oder ausführen, zur Verfügung stehen. (3) Personen, die beruflich Geschäfte mit Kryptowerten vermitteln oder ausführen, stellen sicher, dass die Vertraulichkeit der in der Meldung verdächtiger Aufträge oder Geschäfte enthaltenen Informationen gewahrt bleibt und dass die Person, zu der die Verdachtsmeldung übermittelt wurde, und andere Personen, die nicht aufgrund ihrer Funktion oder Position innerhalb der meldenden Person von der Übermittlung der Verdachtsmeldung Kenntnis haben müssen, nicht unterrichtet werden über a) die Erstellung der Warnmeldungen gemäß Artikel 3 Absatz 1 Buchstabe b, b) die Bewertung, die zur Übermittlung einer Verdachtsmeldung führen kann, c) die Tatsache, dass die meldende Person die Verdachtsmeldung ausfüllt, ohne dass zum Zweck des Ausfüllens bestimmter Felder ein Auskunftsersuchen an die Person übermittelt wird, auf die sich die Verdachtsmeldung bezieht, d) die Übermittlung oder die beabsichtigte Übermittlung einer Verdachtsmeldung an die zuständige Behörde. Artikel 6 Zeitpunkt der Verdachtsmeldungen (1) Personen, die beruflich Geschäfte mit Kryptowerten vermitteln oder ausführen, stellen sicher, dass sie über wirksame Vorkehrungen, Systeme und Verfahren verfügen, mit deren Hilfe sie bei Aufkommen eines begründeten Verdachts auf Marktmissbrauch unverzüglich eine Verdachtsmeldung übermitteln können. (2) Hat sich der Verdacht aufgrund von Folgeereignissen oder späteren Informationen ergeben, beinhalten die in Absatz 1 genannten Vorkehrungen, Systeme und Verfahren die Möglichkeit der Übermittlung von Verdachtsmeldungen in Bezug auf Geschäfte, Aufträge oder andere Aspekte der Funktionsweise der Distributed-Ledger-Technologie aus der Vergangenheit. In solchen Fällen erläutern die Personen, die beruflich Geschäfte mit Kryptowerten vermitteln oder ausführen, in der Verdachtsmeldung die zeitliche Verzögerung zwischen dem mutmaßlichen Verstoß und der Übermittlung der Verdachtsmeldung unter Bezugnahme auf die spezifischen Umstände des Falls. (3) Personen, die beruflich Geschäfte mit Kryptowerten vermitteln oder ausführen, übermitteln der zuständigen Behörde alle zusätzlichen sachdienlichen Informationen, von denen sie nach der Übermittlung der Verdachtsmeldung Kenntnis erhalten, und stellen alle von der zuständigen Behörde angeforderten Informationen und Unterlagen bereit. Artikel 7 Austausch von Meldungen zwischen den zuständigen Behörden (1) Die zuständigen Behörden übermitteln Verdachtsmeldungen unter Verwendung des in Anhang IV der Durchführungsverordnung (EU) 2024/2545 der Kommission (7) enthaltenen Formulars für die unaufgeforderte Bereitstellung von Informationen. (2) Die übermittelnde zuständige Behörde fügt die Verdachtsmeldung dem in Absatz 1 genannten Formular bei, ohne dass es in die Sprache der empfangenden zuständigen Behörde übersetzt werden muss. Die übermittelnde zuständige Behörde fügt der Verdachtsmeldung alle zusätzlichen Unterlagen bei, aus denen die Rechtsgrundlage für die Bereitstellung der Informationen hervorgeht. Artikel 8 Koordinierungsverfahren für die Aufdeckung von grenzüberschreitendem Marktmissbrauch und dessen Belegung mit Sanktionen (1) Eine zuständige Behörde, die den Verdacht hat, dass ein grenzüberschreitender Marktmissbrauch stattgefunden hat, möglicherweise stattgefunden hat oder stattfinden könnte, meldet den anderen betroffenen zuständigen Behörden, gegebenenfalls auch den zuständigen Behörden der Handelsplattformen, auf denen der Kryptowert zum Handel zugelassen ist, unverzüglich den Stand ihrer vorläufigen Bewertung. Werden die empfangenden zuständigen Behörden über grenzüberschreitenden Marktmissbrauch unterrichtet, tauschen sie unverzüglich Informationen über geplante oder laufende Aufsichtstätigkeiten oder -maßnahmen oder gegebenenfalls über laufende strafrechtliche Ermittlungen in dem betreffenden Fall, sofern diese Informationen der empfangenden zuständigen Behörde zur Verfügung stehen, aus. (2) Die betroffenen zuständigen Behörden a) halten sich gegenseitig regelmäßig über Fälle von grenzüberschreitendem Marktmissbrauch auf dem Laufenden, b) unterrichten einander über wesentliche zwischenzeitlich eingetretene Entwicklungen im Zusammenhang mit Fällen von grenzüberschreitendem Marktmissbrauch, c) koordinieren ihre Aufsichts- und Durchsetzungsmaßnahmen. (3) Eine zuständige Behörde, die förmlich eine Untersuchung oder Durchsetzungsmaßnahme eingeleitet hat oder der gegebenenfalls eine strafrechtliche Ermittlung bekannt ist, unterrichtet die anderen betroffenen zuständigen Behörden, gegebenenfalls auch die zuständigen Behörden der Handelsplattformen, auf denen der Kryptowert zum Handel zugelassen ist. Die meldende zuständige Behörde kann die ESMA unterrichten. (4) Zuständige Behörden, die eine Untersuchung oder Durchsetzungsmaßnahme im Zusammenhang mit grenzüberschreitenden Fällen eingeleitet haben oder daran beteiligt sind, können die ESMA um Koordinierung ersuchen. (5) Für die Zwecke dieses Artikels bezeichnet der Ausdruck „Fälle von grenzüberschreitendem Marktmissbrauch“ folgende Fälle: a) Fälle, in denen mehr als eine zuständige Behörde für die Aufdeckung oder Untersuchung eines potenziellen Marktmissbrauchs oder dessen Belegung mit Sanktionen zuständig ist, b) Fälle, in denen eine Zusammenarbeit zwischen zwei oder mehr zuständigen Behörden erforderlich ist, um einen potenziellen Marktmissbrauchsfall aufzudecken, zu untersuchen oder mit Sanktionen zu belegen. Artikel 9 Inkrafttreten Diese Verordnung tritt am zwanzigsten Tag nach ihrer Veröffentlichung im Amtsblatt der Europäischen Union in Kraft. Diese Verordnung ist in allen ihren Teilen verbindlich und gilt unmittelbar in jedem Mitgliedstaat. Brüssel, den 29. April 2025 Für die Kommission Die Präsidentin Ursula VON DER LEYEN (1) ABl. L 150 vom 9.6.2023, S. 40, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2023/1114/oj. (2) Verordnung (EU) 2016/679 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 27. April 2016 zum Schutz natürlicher Personen bei der Verarbeitung personenbezogener Daten, zum freien Datenverkehr und zur Aufhebung der Richtlinie 95/46/EG (Datenschutz-Grundverordnung) (ABl. L 119 vom 4.5.2016, S. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2016/679/oj). (3) Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 24. November 2010 zur Errichtung einer Europäischen Aufsichtsbehörde (Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde), zur Änderung des Beschlusses Nr. 716/2009/EG und zur Aufhebung des Beschlusses 2009/77/EG der Kommission (ABl. L 331 vom 15.12.2010, S. 84, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2010/1095/oj). (4) Verordnung (EU) 2018/1725 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 23. Oktober 2018 zum Schutz natürlicher Personen bei der Verarbeitung personenbezogener Daten durch die Organe, Einrichtungen und sonstigen Stellen der Union, zum freien Datenverkehr und zur Aufhebung der Verordnung (EG) Nr. 45/2001 und des Beschlusses Nr. 1247/2002/EG (ABl. L 295 vom 21.11.2018, S. 39, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2018/1725/oj). (5) Richtlinie 2013/34/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. Juni 2013 über den Jahresabschluss, den konsolidierten Abschluss und damit verbundene Berichte von Unternehmen bestimmter Rechtsformen und zur Änderung der Richtlinie 2006/43/EG des Europäischen Parlaments und des Rates und zur Aufhebung der Richtlinien 78/660/EWG und 83/349/EWG des Rates (ABl. L 182 vom 29.6.2013, S. 19, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2013/34/oj). (6) Richtlinie 2013/34/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. Juni 2013 über den Jahresabschluss, den konsolidierten Abschluss und damit verbundene Berichte von Unternehmen bestimmter Rechtsformen und zur Änderung der Richtlinie 2006/43/EG des Europäischen Parlaments und des Rates und zur Aufhebung der Richtlinien 78/660/EWG und 83/349/EWG des Rates (ABl. L 182 vom 29.6.2013, S. 19, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2013/34/oj). (7) Durchführungsverordnung (EU) 2024/2545 der Kommission vom 24. September 2024 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards für die Anwendung der Verordnung (EU) 2023/1114 des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf Standardformulare, Muster und Verfahren für die Zusammenarbeit und den Informationsaustausch zwischen zuständigen Behörden (ABl. L, 2024/2545, 26.11.2024, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2024/2545/oj). ANHANG Muster für Verdachtsmeldungen Bitte beachten Sie, dass alle Felder in den Abschnitten 1 bis 4 Pflichtfelder sind. Können für ein bestimmtes Feld keine Angaben gemacht werden, tragen Sie bitte „N/A“ ein und erläutern Sie kurz die Gründe dafür. ABSCHNITT 1 — IDENTITÄT DES UNTERNEHMENS/DER PERSON, DAS/DIE DIE VERDACHTSMELDUNG ÜBERMITTELT Personen, die beruflich Geschäfte mit Kryptowerten vermitteln oder ausführen — In jedem Fall genau anzugeben: Name der natürlichen Person [Vorname(n) und Nachname(n) der natürlichen Person, die beim meldenden Unternehmen für Verdachtsmeldungen zuständig ist] Position innerhalb des meldenden Unternehmens [Position der natürlichen Person, die beim meldenden Unternehmen für Verdachtsmeldungen zuständig ist] Name des meldenden Unternehmens [Vollständiger Name des meldenden Unternehmens, einschließlich für juristische Personen: — Rechtsform entsprechend der Eintragung im Register des Landes, nach dessen Recht es gegründet wurde, falls zutreffend, und — Rechtsträger-Kennung (Legal Entity Identifier, LEI) entsprechend LEI-Code nach ISO 17442] Anschrift des meldenden Unternehmens [Vollständige Anschrift (z. B. Straße, Hausnummer, Postleitzahl, Stadt, Bundesland/Provinz) und Land] Eigenschaft, in der das Unternehmen in Bezug auf die Aufträge, Geschäfte oder Verhaltensweisen im Zusammenhang mit der Funktionsweise der Distributed-Ledger-Technologie gehandelt hat, die Marktmissbrauch darstellen könnten [Beschreibung der Eigenschaft, in der das meldende Unternehmen in Bezug auf den Auftrag/die Aufträge, das Geschäft/die Geschäfte oder die Verhaltensweise/die Verhaltensweisen im Zusammenhang mit der Funktionsweise der Distributed-Ledger-Technologie gehandelt hat, die auf Marktmissbrauch hindeuten könnten, z. B. Auftragsausführung für Kunden, Betrieb einer Handelsplattform...] Art der Handelstätigkeit des meldenden Unternehmens (Marktpflege, Arbitrage usw.) und Art des von ihm gehandelten Kryptowerts [Beschreibung aller unternehmensbezogenen, vertraglichen oder organisatorischen Regelungen oder Umstände oder Beziehungen] Ansprechpartner für weitere Auskunftsersuchen [Ansprechpartner innerhalb des meldenden Unternehmens für weitere Auskunftsersuchen in Bezug auf diese Meldung (z. B. Compliance-Beauftragter) und entsprechende Kontaktangaben, falls nicht identisch mit der für die Übermittlung der Verdachtsmeldung zuständigen Person: — Vorname(n) und Nachname(n), — Position des Ansprechpartners innerhalb des meldenden Unternehmens, — dienstliche E-Mail-Adresse, — dienstliche Telefonnummer.] Wurde der Sachverhalt bereits den Behörden gemeldet? Bitte geben Sie an, ob der Sachverhalt bereits einer Behörde gemeldet wurde (in diesem Fall den Namen der Behörde angeben). ABSCHNITT 2 — GESCHÄFT/AUFTRAG/VERHALTENSWEISE UND ANDERE ASPEKTE IM ZUSAMMENHANG MIT DER FUNKTIONSWEISE DER DISTRIBUTED-LEDGER-TECHNOLOGIE Beschreibung des Kryptowerts: Beschreibung des Kryptowerts/der Kryptowerte, der/die Gegenstand der Verdachtsmeldung ist/sind, mit folgenden genauen Angaben: — vollständige Bezeichnung (einschließlich des Digital Token Identifier (DTI) gemäß ISO 24165-2 oder einer gleichwertigen eindeutigen Kennung gemäß Artikel 15 der Delegierten Verordnung (EU) 2025/1140 der Kommission (1) zur Festlegung der über sämtliche Kryptowerte-Dienstleistungen, Tätigkeiten, Aufträge und Geschäfte zu führenden Aufzeichnungen) oder Beschreibung des Kryptowerts, falls kein DTI vorliegt. Wenn die verdächtige Verhaltensweise ein Handelspaar betrifft, bitte beide Kryptowerte des Handelspaars aufführen, — Art des Kryptowerts (vermögenswertereferenzierter Token (ART), E-Geld-Token (EMT), anderer Kryptowert) und bei ART und EMT Wert, Recht oder amtliche Währung (oder eine Kombination daraus), auf die sich der Kryptowert bezieht, um Wertstabilität zu wahren. Name(n) des/der Distributed Ledger(s): [Vollständige(r) Name(n) des/der Distributed Ledger(s), bei dem/denen die verdächtige Verhaltensweise beobachtet wurde] Handelsplattform, auf der der Auftrag erteilt oder das Geschäft ausgeführt wurde [Bezeichnung und Market Identifier Code (MIC) gemäß ISO 10383 der Handelsplattform, auf der der Auftrag erteilt oder das Geschäft ausgeführt wurde. Wurde der Auftrag/das Geschäft nicht auf einer Handelsplattform erteilt/ausgeführt, bitte Angabe „außerhalb einer Handelsplattform“ und gegebenenfalls des LEI-Codes des Kryptowerte-Dienstleisters, der das Geschäft ausgeführt hat.] Ort (Land) [Vollständiger Name des Landes und ISO-3166-1-Ländercode aus zwei Buchstaben] [Angabe des Orts: — der Auftragserteilung — der Geschäftsausführung — an dem die Verhaltensweise im Zusammenhang mit der Funktionsweise der Distributed-Ledger-Technologie stattfindet] Beschreibung des Auftrags, des Geschäfts oder des verdächtigen Verhaltens im Zusammenhang mit der Funktionsweise der Distributed-Ledger-Technologie [Beschreibung zumindest der folgenden Merkmale des Auftrags/der Aufträge, des Geschäfts/der Geschäfte oder der Verhaltensweise/der Verhaltensweisen, zu dem/der/denen die Meldung übermittelt wurde: — Datum und Uhrzeit des Auftrags/der Aufträge, des Geschäfts/der Geschäfte oder der Verhaltensweise/der Verhaltensweisen (Datum und Uhrzeit sind in UTC gemäß dem ISO-8601-Format anzugeben) — Referenznummer des Geschäfts oder des Auftrags oder Transaktionshash — Datum und Zeitpunkt der Abrechnung — Ankaufspreis/Verkaufspreis — Volumen/Menge der Kryptowerte — Art des Auftrags (z. B. „Kauf mit Obergrenze x EUR“) (nur bei Aufträgen)] [Gibt es mehrere Aufträge oder Geschäfte, die Marktmissbrauch darstellen könnten, können genaue Angaben zu deren Preisen und Volumen der zuständigen Behörde in einem Anhang zur Verdachtsmeldung übermittelt werden.] — Information zur Auftragsstornierung oder -änderung, einschließlich: — Art der Änderung (z. B. Änderung des Preises oder der Menge) und Umfang der Änderung [Gibt es mehrere Aufträge oder Geschäfte, die Insidergeschäfte, Marktmanipulation oder versuchte Insidergeschäfte oder versuchte Marktmanipulation darstellen könnten, können genaue Angaben zu deren Preisen und Volumen der zuständigen Behörde in einem Anhang zur Verdachtsmeldung übermittelt werden.] — Art und Weise der Auftragsänderung (z. B per E-Mail, Telefon usw.) Falls eine verdächtige Verhaltensweise im Zusammenhang mit der Funktionsweise des Distributed Ledger gemeldet wird, geben Sie bitte so viele Einzelheiten wie möglich an, einschließlich der Auswirkungen auf die Validierung von Geschäften und der Methode, die zur Änderung der Funktionsweise der Distributed-Ledger-Technologie verwendet wurde. ABSCHNITT 3 — BESCHREIBUNG DER ART DES VERDACHTS Art des Verdachts [Genaue Angabe der Art des Verstoßes, der bei dem gemeldeten Auftrag/den gemeldeten Aufträgen, des gemeldeten Geschäfts/den gemeldeten Geschäften oder der gemeldeten Verhaltensweise/den gemeldeten Verhaltensweisen im Zusammenhang mit der Funktionsweise der Distributed-Ledger-Technologie Marktmissbrauch darstellen könnte] Gründe für den Verdacht [Beschreibung der Tätigkeit (Geschäfte und Aufträge, Art und Weise der Auftragserteilung oder der Ausführung der Geschäfte und Merkmale der Aufträge und Geschäfte, die sie verdächtig machen, Verhaltensweisen im Zusammenhang mit der Funktionsweise der Distributed-Ledger-Technologie) und der Umstände, unter denen die meldende Person auf die Angelegenheit aufmerksam wurde, sowie genaue Darlegung der Gründe für den Verdacht. Bei Kryptowerten, die zum Handel auf einer Handelsplattform zugelassen/auf einer Handelsplattform gehandelt werden, eine Beschreibung der Orderbuch-Interaktion/-Geschäfte, die Marktmissbrauch darstellen könnten] ABSCHNITT 4 — IDENTITÄT DER PERSON(EN), DIE FÜR AUFTRÄGE, GESCHÄFTE ODER VERHALTENSWEISEN IM ZUSAMMENHANG MIT DER FUNKTIONSWEISE DER DISTRIBUTED-LEDGER-TECHNOLOGIE, DIE EINEN MARKTMISSBRAUCH DARSTELLEN KÖNNTEN, VERANTWORTLICH IST/SIND (IM FOLGENDEN „VERDÄCHTIGE PERSON“) Name [Bei natürlichen Personen: Vorname(n) und Nachname(n)] [Bei juristischen Personen: vollständiger Name, einschließlich Rechtsform entsprechend der Eintragung im Register des Landes, nach dessen Recht es gegründet wurde, falls zutreffend, und Rechtsträger-Kennung (Legal Entity Identifier, LEI) entsprechend LEI-Code nach ISO 17442] Nationale Identifikationsnummer [Nummer und/oder Text] [Wenn die nationale Identifikationsnummer nicht anwendbar oder bekannt ist, bitte das Geburtsdatum (nur bei natürlichen Personen) im ISO-8601-Format angeben] Anschrift [Vollständige Anschrift (z. B. Straße, Hausnummer, Postleitzahl, Stadt, Bundesland/Provinz) und Land] Angaben zur Beschäftigung: — Ort — Position [Angaben zur Beschäftigung der verdächtigen Person aus internen Informationsquellen des meldenden Unternehmens (z. B. Kontodokumentation im Fall von Kunden, Mitarbeiterinformationssystem im Fall von Beschäftigten des meldenden Unternehmens)] Kontonummer(n) und Adresse(n) der elektronischen Geldbörse [Nummern des Geldkontos/der Geldkonten, alle gemeinsamen Konten oder alle Vollmachten für das Konto des verdächtigen Unternehmens/der verdächtigen Person] Adresse(n) der elektronischen Geldbörse, die an dem Geschäft oder dem verdächtigen Verhalten beteiligt ist/sind] Kundenkennzeichen [Falls die verdächtige Person Kunde des meldenden Unternehmens ist] Verhältnis zum Emittenten des betreffenden Kryptowerts [Beschreibung aller unternehmensbezogenen, vertraglichen oder organisatorischen Regelungen oder Umstände oder Beziehungen] ABSCHNITT 5 — ZUSÄTZLICHE INFORMATIONEN Sonstige Informationen, die je nach Aktivität für die Meldung von Belang sind [Die nachstehende Liste ist nicht erschöpfend. Geben Sie sonstige Informationen an, die nach Ansicht der meldenden Person für die Meldung zweckdienlich sein können.] — die Position der verdächtigen Person (z. B. Kleinanleger, Institutionen) — die Art der Intervention des verdächtigen Unternehmens/der verdächtigen Person (für eigene Rechnung, im Auftrag eines Kunden, eines Validierers von Geschäften in einem Distributed-Ledger-System, Sonstiges) — Findet die verdächtige Verhaltensweise über eine Distributed-Ledger-Technologie statt, kann es sich bei den sonstigen relevanten Informationen um Folgende handeln: — ob das Geschäft vor seiner Validierung über die Distributed-Ledger-Technologie eine öffentliche oder private (verschlüsselte) Transaktionswarteschlange (d. h. Mempool) durchlaufen hat — ob die Distributed-Ledger-Technologie öffentlich (zulassungsfrei) oder privat (zulassungsbeschränkt) ist — mögliche Interaktionen mit Smart Contracts, z. B. Angabe der Adresse des Vertrags und der Bezeichnung des Funktionsaufrufs — die Größe des Portfolios des verdächtigen Unternehmens/der verdächtigen Person — das Datum der Aufnahme der Geschäftsbeziehung mit dem Kunden, sofern das verdächtige Unternehmen/die verdächtige Person Kunde der meldenden Person/des meldenden Unternehmens ist — die Art der Tätigkeit des Trading Desk, sofern vorhanden, des verdächtigen Unternehmens — Muster der Handelstätigkeit des verdächtigen Unternehmens/der verdächtigen Person. Als Orientierung nachfolgend einige Beispiele für Informationen, die zweckdienlich sein könnten: — Handelsgewohnheiten des verdächtigen Unternehmens/der verdächtigen Person — Vergleichbarkeit des Umfangs des gemeldeten Auftrags/Geschäfts mit dem durchschnittlichen Umfang der von dem verdächtigen Unternehmen/der verdächtigen Person in den vergangenen 12 Monaten erteilten Aufträge/ausgeführten Geschäfte — Gewohnheiten des verdächtigen Unternehmens/der verdächtigen Person bezüglich der Kryptowerte, die es/sie in den vergangenen 12 Monaten gehandelt hat, speziell der Aspekt, ob sich der gemeldete Auftrag/das gemeldete Geschäft auf einen Kryptowert bezieht, der/die im vorangegangenen Jahr von dem verdächtigen Unternehmen/der verdächtigen Person gehandelt wurde. — Andere Unternehmen/Personen, die bekanntermaßen in die Aufträge oder Geschäfte einbezogen sind, die Marktmissbrauch darstellen könnten: — Namen, — Tätigkeit (z. B. Auftragsausführung für Kunden, Eigenhandel, Betrieb einer Handelsplattform, Validierung von Geschäften) ABSCHNITT 6 — BEIGEFÜGTE UNTERLAGEN [Auflistung der zusammen mit dieser Verdachtsmeldung übermittelten Belege und Materialien] [Zu diesen Unterlagen gehören beispielsweise E-Mails, Gesprächsaufzeichnungen, Auftrags-/Geschäftsunterlagen, Aufzeichnungen zur Distributed-Ledger-Technologie, Bestätigungen, Brokerberichte, Vollmachten und Medienkommentare, sofern zutreffend. Werden die in Abschnitt 2 genannten detaillierten Informationen zu den Aufträg