Delegierte Verordnung (EU) 2025/1155 der Kommission vom 12. Juni 2025 zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 600/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards zur Festlegung der Input- und Outputdaten konsolidierter Datenticker, der Synchronisierung von im Geschäftsverkehr verwendeten Uhren und der Umverteilung der Einnahmen durch den Bereitsteller konsolidierter Datenticker für Aktien und börsengehandelte Fonds und zur Aufhebung der Delegierten Verordnung (EU) 2017/574 der Kommission

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ng (EU) 2017/585 der Kommission (9) veröffentlichten Informationen. Der Bereitsteller konsolidierter Datenticker für Aktien und börsengehandelte Fonds bestimmt a) für jeden berechtigten Datenkontributor, der das in Artikel 27h Absatz 6 Buchstabe a der Verordnung (EU) Nr. 600/2014 festgelegte Kriterium erfüllt, das jährliche Gesamthandelsvolumen in Bezug auf Aktien und börsengehandelte Fonds, indem er alle von diesem Datenkontributor erhaltenen Transaktionsaufzeichnungen zusammenfasst, b) für jeden berechtigten Datenkontributor, der das in Artikel 27h Absatz 6 Buchstabe a der Verordnung (EU) Nr. 600/2014 festgelegte Kriterium erfüllt, das jährliche Gesamthandelsvolumen in Bezug auf Aktien und börsengehandelte Fonds, die erstmals am 27. März 2019 oder danach zum Handel zugelassen wurden, indem er alle von diesem Datenkontributor erhaltenen Transaktionsaufzeichnungen zusammenfasst. Für die Zwecke der in den Buchstaben a und b genannten Berechnungen werden die Geschäfte einzeln gezählt. (2) Für jeden berechtigten Datenkontributor, der das in Artikel 27h Absatz 6 Buchstabe b der Verordnung (EU) Nr. 600/2014 festgelegte Kriterium erfüllt und durch einen Segment MIC gemäß der Norm ISO 10383 oder, wenn kein Segment MIC vorhanden ist, durch einen Operating MIC identifiziert wird, multipliziert der Bereitsteller konsolidierter Datenticker für Aktien und börsengehandelte Fonds das gemäß Absatz 1 Unterabsatz 2 ermittelte relevante Handelsvolumen dieses MIC mit der Gewichtung 4,0. Artikel 20 Methode zur Berechnung des Betrags der Einnahmen, die an berechtigte Datenkontributoren, die das Kriterium nach Artikel 27h Absatz 6 Buchstabe c der Verordnung (EU) Nr. 600/2014 erfüllen, umzuverteilen sind (Artikel 27h Absatz 6 Buchstabe c, Absatz 7 Buchstabe c und Absatz 8 Buchstaben a und b der Verordnung (EU) Nr. 600/2014) (1) Um festzustellen, ob ein berechtigter Datenkontributor das in Artikel 27h Absatz 6 Buchstabe c der Verordnung (EU) Nr. 600/2014 festgelegte Kriterium erfüllt, bestimmt der Bereitsteller konsolidierter Datenticker für Aktien und börsengehandelte Fonds für jeden berechtigten Datenkontributor das gesamte jährliche Vorhandelstransparenz-Handelsvolumen in Bezug auf Aktien oder börsengehandelte Fonds. Für die Zwecke der Berechnung gemäß Unterabsatz 1 bezieht der Bereitsteller konsolidierter Datenticker für Aktien und börsengehandelte Fonds alle von den berechtigten Datenkontributoren erhaltenen Transaktionsaufzeichnungen ein, die nicht als ausgehandelte Geschäfte zu anderen Bedingungen als dem aktuellen Marktpreis (Kennzeichen „PRIC“), Referenzpreisgeschäfte (Kennzeichen „RFPT“), ausgehandelte Geschäfte mit liquiden Finanzinstrumenten (Kennzeichen „NLIQ“) oder ausgehandelte Geschäfte mit illiquiden Finanzinstrumenten (Kennzeichen „OILQ“) gemäß Anhang I Tabelle 4 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/587 oder als Geschäfte, die der Ausnahmeregelung für Geschäfte, für die eine Ausnahme für Aufträge mit großem Vorhandelsvolumen gemäß Artikel 6 Absatz 1 Buchstabe b gilt, gekennzeichnet sind. Die Geschäfte werden in jedem Fall einzeln gezählt. (2) Für jeden berechtigten Datenkontributor, der das in Artikel 27h Absatz 6 Buchstabe c der Verordnung (EU) Nr. 600/2014 festgelegte Kriterium erfüllt und durch einen Segment MIC gemäß der Norm ISO 10383 oder, wenn kein Segment MIC vorhanden ist, durch einen Operating MIC identifiziert wird, multipliziert der Bereitsteller konsolidierter Datenticker für Aktien und börsengehandelte Fonds das gemäß Absatz 1 dieses Artikels ermittelte relevante Handelsvolumen dieses MIC mit der Gewichtung 1,5. Artikel 21 Methode zur Bestimmung des Betrags der umzuverteilenden Einnahmen (Artikel 27h Absatz 7 und Absatz 8 Buchstabe b der Verordnung (EU) Nr. 600/2014) (1) Der Bereitsteller konsolidierter Datenticker für Aktien und börsengehandelte Fonds addiert für jeden berechtigten Datenkontributor die Ergebnisse der Multiplikation der Gewichtungen mit den Handelsvolumina gemäß den Artikeln 18 bis 20. (2) Der Bereitsteller konsolidierter Datenticker für Aktien und börsengehandelte Fonds bestimmt die Gesamtsumme der Ergebnisse der Berechnungen gemäß Absatz 1 für alle berechtigten Datenkontributoren. (3) Der Bereitsteller konsolidierter Datenticker für Aktien und börsengehandelte Fonds teilt die gemäß Absatz 1 ermittelte Summe für jeden Datenkontributor durch die gemäß Absatz 2 ermittelte Gesamtsumme. Die sich daraus ergebenden Prozentsätze für jeden Datenkontributor werden mit dem Gesamtbetrag der umzuverteilenden Einnahmen multipliziert. Artikel 22 Kriterien für die vorübergehende Aussetzung der Teilnahme an der Regelung zur Umverteilung der Einnahmen (Artikel 27h Absatz 8 Buchstabe c der Verordnung (EU) Nr. 600/2014) (1) Bei der Entscheidung über die Aussetzung der Teilnahme eines Datenkontributors an der Regelung zur Umverteilung der Einnahmen gemäß Artikel 27h Absatz 8 Buchstabe c der Verordnung (EU) Nr. 600/2014 berücksichtigt der Bereitsteller konsolidierter Datenticker für Aktien und börsengehandelte Fonds, ob eines der folgenden Kriterien erfüllt ist: a) Der Datenkontributor hat an drei aufeinanderfolgenden Tagen keine Handels- oder Auftragsmeldungen übermittelt oder mehr als drei Handels- oder Auftragsmeldungen später als so nahe an der Echtzeit, wie dies technisch möglich ist, gemäß Artikel 3 übermittelt und diese Handels- oder Auftragsmeldungen machen mindestens ein Volumen von Geschäften oder Aufträgen aus, das prozentual mindestens 10 % des Gesamtvolumens der an einem einzigen Tag übermittelten Geschäfte oder Aufträge ausmacht. b) Der Datenkontributor hat mehr als drei Handels- oder Auftragsmeldungen übermittelt, die unvollständig sind oder potenziell fehlerhafte Informationen enthalten, wie in Artikel 10 festgelegt, und diese Handels- oder Auftragsmeldungen machen mindestens ein Volumen von Geschäften oder Aufträgen aus, das prozentual mindestens 10 % des Gesamtvolumens der an einem einzigen Tag übermittelten Geschäfte oder Aufträge ausmacht. c) Der Datenkontributor erfüllt nicht mehr die Mindestanforderungen an die Qualität der Übermittlungsprotokolle gemäß Artikel 2. d) Der Datenkontributor erfüllt nicht mehr die Anforderungen an den Grad der Genauigkeit für die Synchronisierung der im Geschäftsverkehr verwendeten Uhren gemäß Kapitel III. (2) Der Bereitsteller konsolidierter Datenticker für Aktien und börsengehandelte Fonds kann beschließen, die Teilnahme eines Datenkontributors an der Regelung zur Umverteilung der Einnahmen nicht auszusetzen, wenn die in Absatz 1 genannten Situationen aufgrund von Umständen eingetreten sind, die außergewöhnlich, unvermeidbar oder unerwartet waren. Artikel 23 Verfahren für die vorübergehende Aussetzung der Teilnahme an der Regelung zur Umverteilung der Einnahmen (Artikel 27h Absatz 8 Buchstabe c der Verordnung (EU) Nr. 600/2014) (1) Stellt der Bereitsteller konsolidierter Datenticker für Aktien und börsengehandelte Fonds einen wiederholten und schweren Verstoß eines Datenkontributors gegen die in Artikel 22 Absatz 1 Buchstaben a und b genannten Kriterien fest, unterrichtet er den Datenkontributor hiervon schnellstmöglich, in jedem Fall aber innerhalb von zwei Geschäftstagen nach Feststellung des wiederholten und schweren Verstoßes. In der Mitteilung an den Datenkontributor muss der Bereitsteller konsolidierter Datenticker a) die Handels- oder Auftragsmeldungen, in Bezug auf die der Datenkontributor mutmaßlich einen Verstoß begangen hat, und die Anzahl der Tage, für die die Umverteilung der Einnahmen ausgesetzt werden kann, angeben, b) dem Datenkontributor Informationen zur Untermauerung seiner Feststellung übermitteln. Innerhalb einer Woche nach der Inkenntnissetzung gemäß Unterabsatz 1 kann der Datenkontributor dem Bereitsteller konsolidierter Datenticker zusätzliche Informationen übermitteln, um nachzuweisen, dass die Datenanforderungen nicht verletzt wurden oder dass ein außergewöhnlicher Umstand im Sinne des Artikels 22 Absatz 2 eingetreten ist, und beantragen, dass der Bereitsteller konsolidierter Datenticker seine Feststellung anhand der zusätzlichen Informationen überprüft. Der Bereitsteller konsolidierter Datenticker überprüft seine Feststellung unter Berücksichtigung der vom Datenkontributor bereitgestellten zusätzlichen Informationen und setzt dem Datenkontributor eine Frist für die Übermittlung zusätzlicher Informationen, sofern er diese für unvollständig hält. (2) Am letzten Tag des Zeitraums, für den die Einnahmen umverteilt werden, prüft der Bereitsteller konsolidierter Datenticker abschließend, ob die Kriterien für die vorübergehende Aussetzung der Teilnahme eines Datenkontributors an der Regelung zur Umverteilung der Einnahmen gemäß Artikel 22 Absatz 1 erfüllt sind. Der Bereitsteller konsolidierter Datenticker unterrichtet den Datenkontributor innerhalb von zwei Geschäftstagen nach dem letzten Tag des Zeitraums, für den die Einnahmen umverteilt werden, über seine endgültige Feststellung. Der Bereitsteller konsolidierter Datenticker teilt dem Datenkontributor die Gründe für seine abschließende Feststellung mit und nennt die Datenanforderungen, die als verletzt gelten, sowie den Betrag der einbehaltenen Einnahmen. Innerhalb einer Woche nach Erhalt der Informationen gemäß Unterabsatz 2 dieses Absatzes kann der Datenkontributor dem Bereitsteller konsolidierter Datenticker zusätzliche Informationen als Nachweis übermitteln, dass die in den Artikeln 22a, 22b und 22c der Verordnung (EU) Nr. 600/2014 genannten Datenanforderungen nicht verletzt wurden oder dass ein außergewöhnlicher Umstand im Sinne des Artikels 22 Absatz 2 eingetreten ist, und beantragen, dass der Bereitsteller konsolidierter Datenticker seine Feststellung anhand der zusätzlichen Informationen überprüft. Der Bereitsteller konsolidierter Datenticker überprüft seine abschließende Feststellung unter Berücksichtigung der vom Datenkontributor bereitgestellten zusätzlichen Informationen und setzt dem Datenkontributor eine Frist für die Übermittlung zusätzlicher Informationen, sofern er diese für unvollständig hält. (3) Der Bereitsteller konsolidierter Datenticker unterrichtet den betreffenden Datenkontributor spätestens zwei Wochen, nachdem er ihn von der endgültigen Feststellung gemäß Absatz 2 Unterabsatz 2 in Kenntnis gesetzt hat, über seine endgültige Entscheidung über die Aussetzung der Teilnahme an der Regelung zur Umverteilung der Einnahmen. Trifft der Bereitsteller konsolidierter Datenticker die endgültige Entscheidung, einen Datenkontributor von der Regelung zur Umverteilung der Einnahmen auszuschließen, so kann er die einbehaltenen Einnahmen an die anderen berechtigten Datenkontributoren in dem auf diese Entscheidung folgenden Umverteilungsfenster umverteilen. Artikel 24 Bedingungen für die Wiederaufnahme der Umverteilung der Einnahmen und für die Umverteilung einbehaltener Einnahmen zuzüglich Zinsen (Artikel 27h Absatz 8 Buchstabe c der Verordnung (EU) Nr. 600/2014) (1) Stellt der Bereitsteller konsolidierter Datenticker für Aktien und börsengehandelte Fonds auf der Grundlage der vom Datenkontributor gemäß Artikel 23 Absatz 1 Unterabsatz 2 und Artikel 23 Absatz 2 Unterabsatz 3 übermittelten zusätzlichen Informationen fest, dass kein Verstoß gegen die in den Artikeln 22a, 22b und 22c der Verordnung (EU) Nr. 600/2014 genannten Datenanforderungen vorliegt, so verteilt er die einbehaltenen Einnahmen zuzüglich Zinsen spätestens zwei Wochen nach der endgültigen Entscheidung gemäß Artikel 23 Absatz 3 um. (2) Zur Berechnung der in Absatz 1 genannten Zinsen berücksichtigt der Bereitsteller konsolidierter Datenticker den durchschnittlichen Zinssatz der Einlagefazilität der Europäischen Zentralbank oder, wenn der Bereitsteller konsolidierter Datenticker in einem Mitgliedstaat niedergelassen ist, dessen Währung nicht der Euro ist, den offiziellen Leitzins für Übernachtkredite der Zentralbank des Mitgliedstaats, in dem der Bereitsteller konsolidierter Datenticker niedergelassen ist, während des Zeitraums der Aussetzung der Regelung zur Umverteilung der Einnahmen. KAPITEL V SCHLUSSBESTIMMUNGEN Artikel 25 Aufhebung Die Delegierte Verordnung (EU) 2017/574 wird mit Wirkung vom 2. März 2026 aufgehoben. Bezugnahmen auf die aufgehobene Verordnung gelten als Bezugnahmen auf die vorliegende Verordnung und sind nach Maßgabe der Entsprechungstabelle in Anhang V zu lesen. Artikel 26 Inkrafttreten und Anwendung Diese Verordnung tritt am zwanzigsten Tag nach ihrer Veröffentlichung im Amtsblatt der Europäischen Union in Kraft. Die Artikel 11 bis 16 gelten ab dem 2. März 2026. Diese Verordnung ist in allen ihren Teilen verbindlich und gilt unmittelbar in jedem Mitgliedstaat. Brüssel, den 12. Juni 2025 Für die Kommission Die Präsidentin Ursula VON DER LEYEN (1) ABl. L 173 vom 12.6.2014, S. 84, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2014/600/oj. (2) Delegierte Verordnung (EU) 2017/587 der Kommission vom 14. Juli 2016 zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 600/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates über Märkte für Finanzinstrumente durch technische Regulierungsstandards mit Transparenzanforderungen für Handelsplätze und Wertpapierfirmen in Bezug auf Aktien, Aktienzertifikate, börsengehandelte Fonds, Zertifikate und andere vergleichbare Finanzinstrumente und mit Ausführungspflichten in Bezug auf bestimmte Aktiengeschäfte an einem Handelsplatz oder über einen systematischen Internalisierer (ABl. L 87 vom 31.3.2017, S. 387, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2017/587/oj). (3) Delegierte Verordnung (EU) 2017/583 der Kommission vom 14. Juli 2016 zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 600/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates über Märkte für Finanzinstrumente durch technische Regulierungsstandards zu den Transparenzanforderungen für Handelsplätze und Wertpapierfirmen in Bezug auf Anleihen, strukturierte Finanzprodukte, Emissionszertifikate und Derivate (ABl. L 87 vom 31.3.2017, S. 229, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2017/583/oj). (4) Verordnung (EU) 2024/791 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 28. Februar 2024 zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 600/2014 in Bezug auf die Erhöhung der Datentransparenz, die Beseitigung von Hindernissen für die Entstehung konsolidierter Datenticker, die Optimierung der Handelspflichten und das Verbot der Annahme von Rückvergütungen für die Weiterleitung von Wertpapieraufträgen (ABl. L, 2024/791 vom 8.3.2024, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2024/791/oj). (5) Richtlinie (EU) 2024/790 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 28. Februar 2024 zur Änderung der Richtlinie 2014/65/EU über Märkte für Finanzinstrumente (ABl. L, 2024/790, 8.3.2024, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2024/790/oj). (6) Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 15. Mai 2014 über Märkte für Finanzinstrumente sowie zur Änderung der Richtlinien 2002/92/EG und 2011/61/EU(ABl. L 173 vom 12.6.2014, S. 349, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2014/65/oj). (7) Delegierte Verordnung (EU) 2017/574 der Kommission vom 7. Juni 2016 zur Ergänzung der Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards für den Grad an Genauigkeit von im Geschäftsverkehr verwendeten Uhren (ABl. L 87 vom 31.3.2017, S. 148, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2017/574/oj). (8) Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 24. November 2010 zur Errichtung einer Europäischen Aufsichtsbehörde (Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde), zur Änderung des Beschlusses Nr. 716/2009/EG und zur Aufhebung des Beschlusses 2009/77/EG der Kommission (ABl. L 331 vom 15.12.2010, S. 84, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2010/1095/oj). (9) Delegierte Verordnung (EU) 2017/585 der Kommission vom 14. Juli 2016 zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 600/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf technische Regulierungsstandards für die Datenstandards und -formate für die Referenzdaten für Finanzinstrumente und die technischen Maßnahmen in Bezug auf die von der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde und den zuständigen Behörden zu treffenden Vorkehrungen (ABl. L 87 vom 31.3.2017, S. 368, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2017/585/oj). ANHANG I Mindestanforderungen an die Qualität der Übermittlungsprotokolle gemäß Artikel 2 Tabelle 1 Leistungsanforderungen Leistungskennzahlen/-merkmale Mindestanforderungen Primäre OSI-Schichten Latenzzeit Bei der Übermittlung von Daten an den CTP für Aktien und börsengehandelte Fonds muss die Latenz unter 50 Millisekunden liegen. Bei der Übermittlung von Daten an den CTP für Schuldverschreibungen muss die Latenz unter 500 Millisekunden liegen. Bei der Übermittlung von Daten an den CTP für Derivate muss die Latenz unter 500 Millisekunden liegen. Schicht 3 (Vermittlungsschicht) Durchsatz Der Durchsatz muss über 100 Megabit pro Sekunde (MBit/s) liegen. Schicht 1 (Bitübertragungsschicht), Schicht 2 (Sicherungsschicht) Dauer des Verbindungsaufbaus Die Umlaufzeit für den Verbindungsaufbau (RTT) muss unter 500 Millisekunden liegen. Schicht 4 (Transportschicht) Skalierbarkeit Das Protokoll muss den Betrieb in Cluster- oder Lastausgleichsumgebungen unterstützen. Schicht 2 (Sicherungsschicht), Schicht 3 (Vermittlungsschicht), Schicht 4 (Transportschicht) und Schicht 7 (Anwendungsschicht) Tabelle 2 Zuverlässigkeitsanforderungen Leistungskennzahlen/-merkmale Mindestanforderungen Primäre OSI-Schichten Fehlererkennung-smechanismus Das Protokoll muss Fehlererkennungsmechanismen enthalten, die eine genaue Erkennung von Fehlern bei der Datenübermittlung gewährleisten. Schicht 2 (Sicherungsschicht) oder Schicht 4 (Transportschicht) oder Schicht 7 (Anwendungsschicht) Fehlerkorrektur-mechanismus Das Protokoll muss Fehlerkorrekturmechanismen enthalten, die erkannte Fehler automatisch korrigieren. Schicht 2 (Sicherungsschicht) oder Schicht 4 (Transportschicht) oder Schicht 7 (Anwendungsschicht) Wiederherstellungs-mechanismus Das Protokoll muss Funktionswiederherstellungsmechanismen zur raschen Wiederherstellung nach Übertragungsausfällen oder -unterbrechungen enthalten, um eine nahtlose Kontinuität der Datenübermittlungsvorgänge zu gewährleisten. Schicht 4 (Transportschicht) oder Schicht 5 (Sitzungsschicht) oder Schicht 7 (Anwendungsschicht) Tabelle 3 Sicherheitsanforderungen Leistungskennzahlen/-merkmale Mindestanforderungen Primäre OSI-Schichten Sichere Transportschicht Das Protokoll muss eine sichere Transportschicht unterstützen, um die Vertraulichkeit der Daten während der Übermittlung zu gewährleisten. Schicht 4 (Transportschicht), Schicht 7 (Anwendungsschicht) Authentifizierung Das Protokoll muss auf Zugangsdaten oder Zertifikaten basierende Authentifizierungsmechanismen für die Überprüfung der Identität der übermittelnden Parteien unterstützen. Schicht 7 (Anwendungsschicht) Autorisierung Das Protokoll muss Autorisierungsmechanismen vorsehen, um den Zugang zu bestimmten Ressourcen oder Funktionen auf der Grundlage von Benutzerrollen oder berechtigungen zu kontrollieren. Schicht 7 (Anwendungsschicht) Nichtabstreitbarkeit Das Protokoll muss Mechanismen der Nichtabstreitbarkeit enthalten, um sicherzustellen, dass der Absender einer Nachricht nicht abstreiten kann, sie gesendet zu haben. Schicht 7 (Anwendungsschicht) Tabelle 4 Kompatibilitätsanforderungen Leistungskennzahlen/-merkmale Mindestanforderungen Primäre OSI-Schichten Offene Lösung Die Umsetzung der Protokolle muss nach nicht proprietären Standards erfolgen. Schicht 7 (Anwendungsschicht) Interoperabilität Das Protokoll muss mindestens einen weithin anerkannten Internetstandard unterstützen. Schicht 7 (Anwendungsschicht) Rückwärtskompatibilität Das Protokoll muss mit älteren Versionen von sich selbst oder früheren Technologien kompatibel sein. Schicht 7 (Anwendungsschicht) ANHANG II Aufsichtsrechtliche Daten und zentrale Nachhandelsmarktdaten, die gemäß den Artikeln 5, 6, 7 und 8 an den CTP für Schuldverschreibungen und den CTP für Aktien und börsennotierte Fonds zu übermitteln und und von diesen zu verbreiten sind Tabelle 1 In den Tabellen 2, 3, 4, 5, 6 und 7 verwendete Zeichen Zeichen Datentyp Definition {DATE_TIME_FORMAT} Datums- und Zeitformat nach ISO 8601 Datum und Uhrzeit in folgendem Format: YYYY-MM-DDThh:mm:ss.ddddddZ. — „YYYY“ bezeichnet das Jahr. — „MM“ bezeichnet den Monat. — „DD“ bezeichnet den Tag. — „T“ bedeutet, dass der Buchstabe „T“ verwendet werden soll. — „hh“ bezeichnet die Stunde. — „mm“ bezeichnet die Minute. — „ss.dddddd“ bezeichnet die Sekunde und den Bruchteil einer Sekunde. — „Z“ bezeichnet die UTC-Zeit (koordinierte Weltzeit). Datum und Uhrzeit sind als UTC-Zeit anzugeben. {ISIN} 12 alphanumerische Zeichen Internationale Wertpapier-Identifikationsnummer (ISIN-Code) gemäß ISO 6166 {MIC} 4 alphanumerische Zeichen Marktidentifikator (MIC-Code) gemäß ISO 10383 {CURRENCYCODE_3} 3 alphanumerische Zeichen Ländercode aus 3 Buchstaben gemäß den Währungscodes nach ISO 4217 Tabelle 2 Aufsichtsrechtliche Daten für Schuldverschreibungen, nach Instrument Nr. Feldname Beschreibung Format Abhängig von der für die Datenübermittlung verwendeten Syntax können gleichwertige Formate verwendet werden. Input-/Output-datenfeld 1 Kennung des Instruments Kennung zur Identifizierung des Finanzinstruments {ISIN} Beides 2 Instrumentstatus — Datum und Uhrzeit des Beginns Datum und Uhrzeit, ab dem bzw. der der Instrumentstatus gültig ist. Die Granularität muss den Anforderungen des Artikels 12 entsprechen. {DATE_TIME_FORMAT} Beides 3 Währung Hauptwährung, in der das Instrument gehandelt wird {CURRENCYCODE_3} Beides 4 Datum und Uhrzeit der Verbreitung Datum und Uhrzeit der Verbreitung des Instrumentstatus durch den CTP Die Granularität muss den Anforderungen des Artikels 15 entsprechen. {DATE_TIME_FORMAT} Output 5 Instrumentstatus Beschreibung des Status des Finanzinstruments. Der Status des Finanzinstruments muss einer der Folgenden sein: 1) Handel ausgesetzt an dem im Feld „Handelsplatz“ angegebenen Handelsplatz gemäß den Artikeln 32 und 52 der Richtlinie 2014/65/EU 2) Vom Handel ausgeschlossen an dem im Feld „Handelsplatz“ angegebenen Handelsplatz gemäß den Artikeln 32 und 52 der Richtlinie 2014/65/EU 3) Betroffen von einem Handelsstopp an dem im Feld „Handelsplatz“ angegebenen Handelsplatz gemäß Artikel 18 Absatz 5 und Artikel 48 Absatz 5 der Richtlinie 2014/65/EU 4) Steht nach einer Aussetzung, einem Ausschluss oder einem Handelsstopp wieder für den Handel zur Verfügung. „SUSP“ — Instrument ist von einer Aussetzung betroffen „RMOV“ — Instrument ist von einem Ausschluss betroffen „HALT“ — Instrument ist von einem Handelsstopp betroffen „ACTV“ — Instrument steht nach einer Aussetzung, einem Ausschluss oder einem Handelsstopp wieder zum Handel zur Verfügung Beides 6 Handelsplatz Angabe des Handelsplatzes, an dem der Instrumentstatus gültig ist (Segment MIC, sofern verfügbar, ansonsten Operating MIC). Der Handelsplatz ist ein geregelter Markt, ein MTF oder ein OTF. {MIC} Beides 7 Handelssystem Art des Handelssystems, über das das Instrument gehandelt wird „CLOB“ — Zentrales Limit-Orderbuch „QDTS“ — Quotierungsgetriebener Markt „PATS“ — Periodische Auktion „RFQT“ — Preisanfrage „VOIC“ — Sprachbasiertes System „HYBR“ — Hybrides System „OTHR“ — Sonstiges B