Mitgliedstaat

Juristische Person

Natürliche Person

Typ des Identifikationscodes

Format des Identifikationscodes

Typ des Identifikationscodes

Format des Identifikationscodes

Österreich

Falls eingetragen:

Firmenbuchnummer (https://www.justiz.gv.at/web2013/html/default/8ab4a8a422985de30122a90fc2ca620b.de.html)

Maximale Länge: sechs Ziffern und ein Prüfbuchstabe

Falls nicht eingetragen:

Umsatzsteuer-Identifikations-Nummer (UID-Nummer) (https://www.bmf.gv.at/steuern/selbststaendige-unternehmer/umsatzsteuer/UID-und-ZM.html)

—

Belgien

KBO/BCE-Nummer (KBO = Kruispuntbank van Ondernemingen; BCE = Banque-Carrefour des Entreprises)

http://economie.fgov.be/nl/ondernemingen/KBO/#.VlbmZpYcTcu

0 + MwSt.-Nummer (0XXX.XXX.XXX)

KBO/BCE-Nummer (KBO, Kruispuntbank van Ondernemingen; BCE, Banque-Carrefour des Entreprises)

http://economie.fgov.be/nl/ondernemingen/KBO/#.VlbmZpYcTcu

10 Ziffern (0 + neunstellige MwSt.-Nummer)

Bulgarien

Einheitlicher Identifikationscode gemäß Artikel 23 Absatz 1 des bulgarischen Firmenbuchgesetzes

9 Ziffern

Einheitlicher Identifikationscode gemäß Artikel 23 Absatz 1 des bulgarischen Firmenbuchgesetzes

9 Ziffern

Kroatien

OIB

(Steuernummer; Osobni identifikacijski broj — Persönliche Identifikationsnummer)

11 Ziffern

(10 zufällig ausgewählte Ziffern + 1 Prüfziffer)

OIB

(Steuernummer; Osobni identifikacijski broj — Persönliche Identifikationsnummer)

11 Ziffern

(10 zufällig ausgewählte Ziffern + 1 Prüfziffer)

Zypern

Steueridentifikationsnummer (TIN)

https://ec.europa.eu/taxation_customs/tin/tinByCountry.html

8 Ziffern und 1 Buchstabe (z. B. 99999999L)

Steueridentifikationscode (TIC)

https://ec.europa.eu/taxation_customs/tin/tinByCountry.html

8 Ziffern und 1 Buchstabe (die erste Ziffer ist immer 0)

Tschechische Republik

Persönliche Identifikationsnummer (Identifikační číslo osoby (IČO))

8 Ziffern (z. B. 12345678)

Persönliche Identifikationsnummer (Identifikační číslo osoby (IČO))

8 Ziffern (z. B. 12345678)

▼M1

Dänemark

Unternehmensregister-nummer (CVR-Nummer)

8 Ziffern (z. B. 12345678)

Einzelunternehmer: Unternehmensregister-nummer (CVR-Nummer)

Natürliche Personen außer Einzelunternehmern: Persönliche Registrierungsnummer (CPR-Nummer)

8 Ziffern, Format: 12345678

10 Ziffern, Format: 123456-7890

▼B

Estland

Unternehmensregisternummer, abrufbar auf der Website des Handelsregisters https://ariregister.rik.ee/index?lang=eng

8 Ziffern

Persönlicher Identifikationscode (ID Code)

Persönlicher Identifikationscode (ID Code)

Finnland

Lokale Unternehmensregisternummer (https://www.ytj.fi/en/index/businessid.html)

oder

internationale MwSt.-Nummer

Lokale Unternehmensregisternummer: 7 Ziffern, Gedankenstrich, Kontrollstelle; z. B. 1234567-8

MwSt.-Nummer: 8 Ziffern, z. B. FI12345678

—

—

Frankreich

SIREN

9 Ziffern

SIREN

9 Ziffern

Deutschland

Falls eingetragen:

Handelsregisternummer (HReg-Nr.) https://www.handelsregister.de/rp_web/mask.do), einschließlich Ort der Registrierung

HRA; HRB; GnR; PR;VR

HRA xxxx

HRB xxxx

GnR xxxx

PR xxxxx

VR xxxx

Anwendbares Format je nach Rechtsform wählen, gefolgt von einer Ziffernfolge unterschiedlicher Länge

Falls nicht eingetragen:

Umsatzsteuer-Identifikationsnummer (USt-IdNr.) (http://www.bzst.de/DE/Steuern_International/USt_Identifikationsnummer/Merkblaetter/Aufbau_USt_IdNr.html?nn=19560)

(MwSt.-Nummer)

DExxxxxxxxx

gefolgt von 9 Ziffern

Griechenland

Steueridentifikationsnummer (TIN — ΑΦΜ)

https://ec.europa.eu/taxation_customs/tin/pdf/en/TIN_-_country_sheet_EL_en.pdf

9 Ziffern

Steueridentifikationsnummer (TIN — ΑΦΜ)

https://ec.europa.eu/taxation_customs/tin/pdf/en/TIN_-_country_sheet_EL_en.pdf

9 Ziffern

Ungarn

Unternehmensregisternummer

Ziffernfolge (##-##-######)

Registriernummer privater Unternehmer

Unternehmensregisternummer für Einzelpersonen

Ziffernfolge (########);

Ziffernfolge (##-##-######)

Island

—

—

—

—

Irland

Unternehmensregisternummer

https://www.cro.ie/

6 Ziffern

—

—

Italien

Registriernummer

5 Ziffern

Steuercode, abrufbar auf der Website des OAM (Organismo per la Gestione degli Elenchi degli Agenti in Attivita' Finanziaria e dei Mediatori Creditizi):

https://www.organismo-am.it/elenco-agenti-servizi-di-pagamento

16-stelliger alphanumerischer Code („SP“ + Ziffernfolge)

Lettland

Steuerregisternummer (http://www.csb.gov.lv/en/node/29890)

11 Ziffern

Persönliche Identifikationsnummer (XXXXXX-XXXXX) oder, falls es sich um einen registrierten Steuerzahler — Einzelunternehmer handelt, die Steuerregisternummer (http://www.csb.gov.lv/en/node/29890)

Steuerregisternummer: 11 Ziffern

Liechtenstein

Falls verfügbar, die Rechtsträgerkennung, andernfalls:

Handelsregister-Nummer

Präfix FL + 11 Ziffern (FL-XXXX.XXX.XXX-X).

Personenidentifikationsnummer

Maximale Länge: 12 Ziffern

Litauen

Unternehmenscode aus dem Register der Rechtsträger, das vom Zentrum für Register der Republik Litauen (http://www.registrucentras.lt/jar/p_en/) verwaltet wird;

oder

9 Ziffern (bis 2004: 7)

Code für Steuerpflichtige — Vorname und Name (der Code ist mit dem persönlichen Code identisch, wird aber aus Datenschutzgründen in der Regel nicht offengelegt) oder

Vorname und Name (Buchstaben)

Luxemburg

Unternehmensregisternummer

Buchstabe B gefolgt von 6 Ziffern (z. B. B 123456)

Sozialversicherungsnummer

13 Ziffern (bei den ersten 8 Ziffern handelt es sich um das Geburtsdatum der Person: JJJJMMTT)

Malta

Unternehmensregisternummer:

http://rocsupport.mfsa.com.mt/pages/default.aspx

Buchstabe C gefolgt von 5 Ziffern (z. B. C 28938)

Nummer des Personalausweises ODER Reisepasses:

http://www.consilium.europa.eu/prado/en/prado-documents/mlt/all/index.html

6 Ziffern und ein Großbuchstabe, z. B. 034976M

ODER

6 Ziffern (z. B. 728349)

Niederlande

Handelskammernummer (KvK)

8 Ziffern

Handelskammernummer (KvK)

8 Ziffern

Norwegen

Handelsregisternummer (Nummer der Organisation)

9 Ziffern (z. B. 981 276 957)

Nationale Identifizierungsnummer/D-Nummer

11 Ziffern (bei den ersten 6 Ziffern handelt es sich um das Geburtsdatum der Person: TT.MM.JJ.)

Polen

Polnische NIP (numer identyfikacji podatkowej)

Polnische NIP (numer identyfikacji podatkowej)

Portugal

Número de Identificação de Pessoa Coletiva (NIPC) (Unternehmen-Identifikationsnummer)

9 Ziffern

Número de Identificação Fiscal (NIF) (Steuernummer)

9 Ziffern

Rumänien

—

—

—

—

Slowakische Republik

Identifikačné číslo organizácie/Unternehmensregisternummer (IČO)

8 Ziffern

IČO — 00 000 000

Juristische Personen und Unternehmer erhalten eine Unternehmensregisternummer (IČO)

http://slovak.statistics.sk/wps/portal/ext/Databases/register_organizacii/!ut/p/b1/jY7RCoIwGEafKPfPqdsuV-BcLGnJlu0mLCKEpl1E0dtn0m3Wd_fBOXCQRzXyXXNvz82t7bvm8v4-2zu9ZvM5FsCwo6DyyiTGrrA06QDsBmAhRZFQDcC0TEGJwm64IQQE-c-HLxPwy18i3x5C9DiGCKKE4pRzChnlLOYEbZEffWGMqbRzIF2cgyJYQmktQE4_wFT_CEwElkUfTugabP2s1OwFKhgzhg!!/dl4/d5/L2dBISEvZ0FBIS9nQSEh/

8 Ziffern

IČO — 00 000 000

Slowenien

Von der Agentur der Republik Slowenien für öffentlich-rechtliche Register und Dienstleistungen (www.ajpes.si) zugewiesene Identifizierungs- (Registrierungs-) Nummer

10 Ziffern

Von der Agentur der Republik Slowenien für öffentlich-rechtliche Register und Dienstleistungen (www.ajpes.si) zugewiesene Identifizierungs- (Registrierungs-) Nummer

10 Ziffern

Spanien

Rechtsträgerkennung (LEI)

Falls nicht verfügbar:

NIF (Número de Identificación Fiscal), d. h. Steuernummer

Weitere Informationen über die Struktur der Steuernummer finden sich unter den folgenden Links:

NIF (juristische Personen):

http://www.agenciatributaria.es/AEAT.internet/Inicio_es_ES/La_Agencia_Tributaria/Campanas/Censos__NIF_y_domicilio_fiscal/Empresas_y_profesionales__Declaracion_censal__Modelos_036_y_037/Informacion/NIF_de_personas_juridicas_y_entidades.shtml

Besteht aus 20 Stellen in folgendem Format:

Stellen 1-4: vierstelliges individuelles Präfix für jede LOU (lokale operative Stelle)

Stellen 5-6: 2 Reservestellen (00)

Stellen 7-18: unternehmensspezifischer Teil des Codes, der von den LOU nach transparenten, soliden und robusten Zuteilungsregeln zugewiesen wird

Stellen 19-20: 2 Prüfziffern nach ISO 17442

Besteht aus 9 Stellen in folgendem Format:

a)  Buchstabe, der die Rechtsform angibt:

A.  Unternehmen

B.  Gesellschaft mit beschränkter Haftung

C.  Offene Handelsgesellschaft

D.  Kommanditgesellschaft

E.  Miteigentum und nicht angenommener Nachlass

F.  Kooperative

G.  Verband

H.  Zusammenschluss von Wohneigentümern

J.  Gesellschaft bürgerlichen Rechts

N.  Ausländische Teileinheit

P.  Lokale Gebietskörperschaft

Q.  Öffentliche Organisation

R.  Religionsgemeinschaft oder religiöse Einrichtung

S.  Stelle der Zentralregierung oder einer Autonomen Region

U.  Joint-Venture mit Rechtspersönlichkeit

V.  Sonstiges

W.  Betriebsstätte nichtansässiger Unternehmen

b)  7 zufällig ausgewählte Ziffern

c)  Buchstabe oder Ziffer, abhängig von der Rechtsform (Prüfcode).

NIF (Número de Identificación Fiscal) oder Steuernummer

Für nichtansässige spanische Staatsbürger, spanische Staatsbürger unter 14 Jahren und nichtansässige Ausländer, die steuerlich relevante Transaktionen tätigen:

Nichtansässige Ausländer: NIE (Número de Identidad de Extranjero).

Weitere Informationen über die Struktur der Steuernummer finden sich unter den folgenden Links:

NIF (Einzelpersonen) und NIE:

http://www.agenciatributaria.es/AEAT.internet/Inicio_es_ES/La_Agencia_Tributaria/Campanas/Censos__NIF_y_domicilio_fiscal/Ciudadanos/Informacion/NIF_de_personas_fisicas.shtml

Besteht aus 9 Stellen:

8 Ziffern gefolgt von einem Buchstaben als Prüfcode am Ende

Besteht aus einem Buchstaben (L für nichtansässige spanische Staatsbürger, K für spanische Staatsbürger unter 14 Jahren und M für nichtansässige Ausländer),

7 alphanumerische Stellen und ein Buchstabe (Prüfcode)

Besteht aus 9 Stellen: Anfangsbuchstabe, X, gefolgt von 7 Ziffern und einem Endbuchstaben als Prüfcode

Sind keine numerischen Kombinationen mehr mit dem Buchstaben X verfügbar, wird die Sequenz alphabetisch fortgesetzt (zunächst mit Y, dann Z)

Schweden

Registrierungsnummer (www.bolagsverket.se)

NNNNNN-XXXX

Sozialversicherungsnummer

JJMMTT-XXXX

Vereinigtes Königreich

Steueridentifikationsnummer (TIN)

https://ec.europa.eu/taxation_customs/tin/pdf/en/TIN_-_country_sheet_UK_en.pdf

Steueridentifikationsnummer (TIN)

https://ec.europa.eu/taxation_customs/tin/pdf/en/TIN_-_country_sheet_UK_en.pdf

1)

Herkunftsmitgliedstaat

2)

Name der zuständigen Behörden des Herkunftsmitgliedstaats

3)

Eingangsdatum des vollständigen und richtigen Antrags des Zahlungsinstituts/E-Geld-Instituts bei der zuständigen Behörde des Herkunftsmitgliedstaats

TT/MM/JJ

4)

Mitgliedstaat, in dem die Zweigniederlassung eingerichtet werden soll

5)

Art des Antrags

□Erstantrag

□Änderung des letzten Antrags

□Ende/Einstellung der Geschäftstätigkeit

6)

Art des Instituts

□Zahlungsinstitut

□E-Geld-Institut

7)

Name des Zahlungsinstituts/E-Geld-Instituts

8)

Anschrift des Hauptsitzes des Zahlungsinstituts/E-Geld-Instituts

9)

Identifikationscode des Zahlungsinstituts/E-Geld-Instituts im Format des Herkunftsmitgliedstaats nach Maßgabe von Anhang I (falls zutreffend)

10)

Rechtsträgerkennung (LEI) des Zahlungsinstituts/E-Geld-Instituts (falls verfügbar)

11)

Zulassungsnummer des Zahlungsinstituts/E-Geld-Instituts im Herkunftsmitgliedstaat (falls zutreffend)

12)

Ansprechpartner des Zahlungsinstituts/E-Geld-Instituts

13)

E-Mail-Adresse des Ansprechpartners des Zahlungsinstituts/E-Geld-Instituts

14)

Telefonnummer des Ansprechpartners des Zahlungsinstituts/E-Geld-Instituts

15)

Anschrift der Zweigniederlassung

16)

Namen der Geschäftsführer der Zweigniederlassung

17)

E-Mail-Adressen der Geschäftsführer der Zweigniederlassung

18)

Telefonnummern der Geschäftsführer der Zweigniederlassung

19)

Zu erbringende Zahlungsdienste

1.  □Dienste, mit denen Bareinzahlungen auf ein Zahlungskonto ermöglicht werden, sowie alle für die Führung eines Zahlungskontos erforderlichen Vorgänge

2.  □Dienste, mit denen Barabhebungen von einem Zahlungskonto ermöglicht werden, sowie alle für die Führung eines Zahlungskontos erforderlichen Vorgänge

3.  Ausführung von Zahlungsvorgängen einschließlich des Transfers von Geldbeträgen auf ein Zahlungskonto beim Zahlungsdienstleister des Nutzers oder bei einem anderen Zahlungsdienstleister:

a)  Ausführung von Lastschriften einschließlich einmaliger Lastschriften□

b)  Ausführung von Zahlungsvorgängen mittels einer Zahlungskarte oder eines ähnlichen Instruments□

c)  Ausführung von Überweisungen einschließlich Daueraufträgen□

4.  Ausführung von Zahlungsvorgängen, wenn die Beträge durch einen Kreditrahmen für einen Zahlungsdienstnutzer gedeckt sind:

a)  Ausführung von Lastschriften einschließlich einmaliger Lastschriften□

b)  Ausführung von Zahlungsvorgängen mittels einer Zahlungskarte oder eines ähnlichen Instruments□

c)  Ausführung von Überweisungen einschließlich Daueraufträgen□

Einschließlich Gewährung von Krediten im Einklang mit Artikel 18 Absatz 4 der Richtlinie (EU) 2015/2366:□Ja□Nein

5.  □Ausgabe von Zahlungsinstrumenten

□Annahme und Abrechnung von Zahlungsvorgängen

Einschließlich Gewährung von Krediten im Einklang mit Artikel 18 Absatz 4 der Richtlinie (EU) 2015/2366:□Ja□Nein

6.  □Finanztransfer

7.  □Zahlungsauslösedienste

8.  □Kontoinformationsdienste

20)

Zu erbringende E-Geld-Dienste (nur für E-Geld-Institute zutreffend)

□Ausgabe von E-Geld

□Vertrieb und/oder Rücktausch von E-Geld

21)

Beschreibung der Organisationsstruktur der Zweigniederlassung

22)

Geschäftsplan, aus dem hervorgeht, dass die Zweigniederlassung über geeignete und angemessene Systeme, Ressourcen und Verfahren verfügt, um ihre Tätigkeit im Aufnahmemitgliedstaat ordnungsgemäß auszuführen, einschließlich:

a.  Hauptziele und Geschäftsstrategie der Zweigniederlassung und eine Erläuterung, wie die Zweigniederlassung zu der Strategie des Instituts und gegebenenfalls der Gruppe beitragen wird;

b.  eine Budgetplanung für die ersten drei vollen Geschäftsjahre.

23)

Unternehmenssteuerung und interne Kontrollmechanismen, darunter Folgendes:

a.  Beschreibung der Steuerungsstruktur der Zweigniederlassung und der Berichtswege, der Position und der Rolle der Zweigniederlassung innerhalb der Unternehmensstruktur des Instituts und gegebenenfalls der Gruppe;

b.  Beschreibung der internen Kontrollmechanismen der Zweigniederlassung, einschließlich:

i.  interne Risikokontrollverfahren der Zweigniederlassung, Verknüpfung zum internen Risikokontrollverfahren des Zahlungsinstituts/E-Geld-Instituts und gegebenenfalls der Gruppe;

ii.  Angaben zu den internen Prüfmodalitäten der Zweigniederlassung;

iii.  Angaben zu den von der Zweigniederlassung im Aufnahmemitgliedstaat angenommenen Mechanismen zur Verhinderung der Geldwäsche nach Maßgabe der Richtlinie (EU) 2015/849.

24)

Im Falle einer Auslagerung betrieblicher Aufgaben von Zahlungsdiensten/E-Geld-Diensten:

a.  Name und Anschrift der Stelle, an die betriebliche Aufgaben ausgelagert werden sollen;

b.  Kontaktdaten (E-Mail-Adresse und Telefonnummer) eines Ansprechpartners der Stelle, an die betriebliche Aufgaben ausgelagert werden sollen;

c.  Art und umfassende Beschreibung der ausgelagerten betrieblichen Aufgaben.

1)

Herkunftsmitgliedstaat

2)

Aufnahmemitgliedstaat, in dem der Agent Zahlungsdienste erbringen soll

3)

Name der zuständigen Behörde des Herkunftsmitgliedstaats

4)

Eingangsdatum des vollständigen und richtigen Antrags des Zahlungsinstituts/E-Geld-Instituts bei der zuständigen Behörde des Herkunftsmitgliedstaats

TT/MM/JJ

5)

Art des Antrags

□Erstantrag

□Änderung des letzten Antrags

□Zusätzliche Agenten

□Abmeldung von Agenten

6)

Art des Antrags (Bewertung durch die zuständige Behörde des Herkunftsmitgliedstaats)

□Niederlassungsrecht

□Ausübung des freien Dienstleistungsverkehrs, auf der Grundlage der folgenden Bedingungen:

…

…

…

7)

Art des Instituts

□Zahlungsinstitut

□E-Geld-Institut

8)

Name des Zahlungsinstituts/E-Geld-Instituts

9)

Anschrift des Hauptsitzes des Zahlungsinstituts/E-Geld-Instituts

10)

Identifikationscode des Zahlungsinstituts/E-Geld-Instituts im Format des Herkunftsmitgliedstaats nach Maßgabe von Anhang I (falls zutreffend)

11)

Rechtsträgerkennung (LEI) des Zahlungsinstituts/E-Geld-Instituts (falls verfügbar)

12)

Zulassungsnummer des Zahlungsinstituts/E-Geld-Instituts im Herkunftsmitgliedstaat (falls zutreffend)

13)

Ansprechpartner des Zahlungsinstituts/E-Geld-Instituts

14)

E-Mail-Adresse des Ansprechpartners des Zahlungsinstituts/E-Geld-Instituts

15)

Telefonnummer des Ansprechpartners des Zahlungsinstituts/E-Geld-Instituts

16)

Angaben zum Agenten:

a.  Falls es sich um eine juristische Person handelt:

i.  Name

ii.  Eingetragene Anschrift(en)

iii.  Identifikationscode im Format des Mitgliedstaats, in dem der Agent ansässig ist, nach Maßgabe von Anhang I (falls zutreffend)

iv.  Rechtsträgerkennung (LEI) des Agenten (falls verfügbar)

v.  Telefonnummer

vi.  E-Mail-Adresse

vii.  Name, Geburtsdatum und Geburtsort der Rechtsvertretung

b.  Falls es sich um eine natürliche Person handelt:

i.  Name, Geburtsdatum und Geburtsort

ii.  Eingetragene Geschäftsanschrift(en)

iii.  Identifikationscode im Format des Mitgliedstaats, in dem der Agent ansässig ist, nach Maßgabe von Anhang I (falls zutreffend)

iv.  Telefonnummer

v.  E-Mail-Adresse

17)

Bei Niederlassungsfreiheit zentrale Kontaktstelle, falls eine solche bereits benannt und/oder von den Behörden des Aufnahmemitgliedstaats im Einklang mit Artikel 29 Absatz 4 der Richtlinie (EU) 2015/2366 angefordert wurde:

a.  Name des Vertreters

b.  Anschrift

c.  Telefonnummer

d.  E-Mail-Adresse

18)

Vom Agenten zu erbringende Zahlungsdienste

1.  □Dienste, mit denen Bareinzahlungen auf ein Zahlungskonto ermöglicht werden, sowie alle für die Führung eines Zahlungskontos erforderlichen Vorgänge

2.  □Dienste, mit denen Barabhebungen von einem Zahlungskonto ermöglicht werden, sowie alle für die Führung eines Zahlungskontos erforderlichen Vorgänge

3.  Ausführung von Zahlungsvorgängen einschließlich des Transfers von Geldbeträgen auf ein Zahlungskonto beim Zahlungsdienstleister des Nutzers oder bei einem anderen Zahlungsdienstleister:

a)  Ausführung von Lastschriften einschließlich einmaliger Lastschriften□

b)  Ausführung von Zahlungsvorgängen mittels einer Zahlungskarte oder eines ähnlichen Instruments□

c)  Ausführung von Überweisungen einschließlich Daueraufträgen□

4.  Ausführung von Zahlungsvorgängen, wenn die Beträge durch einen Kreditrahmen für einen Zahlungsdienstnutzer gedeckt sind:

a)  Ausführung von Lastschriften einschließlich einmaliger Lastschriften□

b)  Ausführung von Zahlungsvorgängen mittels einer Zahlungskarte oder eines ähnlichen Instruments□

c)  Ausführung von Überweisungen einschließlich Daueraufträgen□

Einschließlich Gewährung von Krediten im Einklang mit Artikel 18 Absatz 4 der Richtlinie (EU) 2015/2366:□Ja□Nein

5.  □Ausgabe von Zahlungsinstrumenten

□Annahme und Abrechnung von Zahlungsvorgängen

Einschließlich Gewährung von Krediten im Einklang mit Artikel 18 Absatz 4 der Richtlinie (EU) 2015/2366:□Ja□Nein

6.  □Finanztransfer

7.  □Zahlungsauslösedienste

8.  □Kontoinformationsdienste

19)

Beschreibung der internen Kontrollmechanismen, die das Zahlungsinstitut/das E-Geld-Institut/der Agent anwenden, um die Anforderungen zur Verhinderung der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung nach Maßgabe der Richtlinie (EU) 2015/849 zu erfüllen

20)

Namen und Kontaktangaben der Geschäftsleiter und der für die Geschäftsführung verantwortlichen Personen des Agenten

21)

Für Agenten und andere Zahlungsdienstleister Kriterien, die sicherstellen sollen, dass die Geschäftsleiter und die für die Geschäftsführung verantwortlichen Personen des Agenten, der für die Erbringung von Zahlungsdiensten in Anspruch genommen werden soll, zuverlässig und fachlich geeignet sind

a.  □Nachweise des Zahlungsinstituts, die belegen, dass die Geschäftsleiter und die für die Geschäftsführung verantwortlichen Personen des Agenten, der für die Erbringung von Zahlungsdiensten in Anspruch genommen werden soll, zuverlässig und fachlich geeignet sind

b.  □Maßnahmen, die die zuständige Behörde im Herkunftsmitgliedstaat gemäß Artikel 19 Absatz 3 der Richtlinie (EU) 2015/2366 ergriffen hat, um die vom Zahlungsinstitut bereitgestellten Informationen zu prüfen.

22)

Im Falle einer Auslagerung betrieblicher Aufgaben von Zahlungsdiensten/E-Geld-Diensten:

a.  Name und Anschrift der Stelle, an die betriebliche Aufgaben ausgelagert werden sollen

b.  Kontaktangaben (E-Mail-Adresse und Telefonnummer) eines Ansprechpartners der Stelle, an die betriebliche Aufgaben ausgelagert werden sollen

c.  Art und umfassende Beschreibung der ausgelagerten betrieblichen Aufgaben

1)

Herkunftsmitgliedstaat

2)

Aufnahmemitgliedstaat, in dem E-Geld-Dienste erbracht werden sollen

3)

Name der zuständigen Behörde des Herkunftsmitgliedstaats

4)

Eingangsdatum des vollständigen und richtigen Antrags des E-Geld-Instituts bei der zuständigen Behörde des Herkunftsmitgliedstaats

TT/MM/JJ

5)

Art des Antrags

□Erstantrag

□Änderung des letzten Antrags

□Zusätzliche Vertreiber

□Abmeldung eines Vertreibers

6)

Art des Antrags (Bewertung durch die zuständige Behörde des Herkunftsmitgliedstaats)

□Niederlassungsrecht

□Ausübung des freien Dienstleistungsverkehrs, auf der Grundlage der folgenden Bedingungen:

…

…

…

7)

Name des E-Geld-Instituts

8)

Anschrift des Hauptsitzes des E-Geld-Instituts

9)

Identifikationscode des E-Geld-Instituts im Format des Herkunftsmitgliedstaats nach Maßgabe von Anhang I (falls zutreffend)

10)

Rechtsträgerkennung (LEI) des E-Geld-Instituts (falls verfügbar)

11)

Zulassungsnummer des E-Geld-Instituts im Herkunftsmitgliedstaat (falls zutreffend)

12)

Ansprechpartner des E-Geld-Instituts

13)

E-Mail-Adresse des Ansprechpartners des E-Geld-Instituts

14)

Telefonnummer des Ansprechpartners des E-Geld-Instituts

15)

Angaben zum Vertreiber:

a.  Falls es sich um eine juristische Person handelt:

i.  Name

ii.  Eingetragene Anschrift(en)

iii.  Identifikationscode im Format des Mitgliedstaats, in dem der Vertreiber ansässig ist, nach Maßgabe von Anhang I (falls zutreffend)

iv.  Rechtsträgerkennung (LEI) des Vertreibers (falls verfügbar)

v.  Telefonnummer

vi.  E-Mail-Adresse

vii.  Name, Geburtsdatum und Geburtsort der Rechtsvertretung

b.  Falls es sich um eine natürliche Person handelt:

i.  Name, Geburtsdatum und Geburtsort

ii.  Eingetragene Geschäftsanschrift(en)

iii.  Identifikationscode im Format des Mitgliedstaats, in dem der Vertreiber ansässig ist, nach Maßgabe von Anhang I (falls zutreffend)

iv.  Telefonnummer

v.  E-Mail-Adresse

16)

Vom Vertreiber zu erbringende E-Geld-Dienste

□Vertrieb

□Rücktausch von E-Geld

17)

Beschreibung der internen Kontrollmechanismen, die das E-Geld-Institut/der Vertreiber anwenden, um die Anforderungen zur Verhinderung der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung nach Maßgabe der Richtlinie (EU) 2015/849 zu erfüllen

18)

Im Falle einer Auslagerung betrieblicher Aufgaben von E-Geld-Diensten:

a.  Name und Anschrift der Stelle, an die betriebliche Aufgaben ausgelagert werden sollen

b.  Kontaktangaben (E-Mail-Adresse und Telefonnummer) eines Ansprechpartners der Stelle, an die betriebliche Aufgaben ausgelagert werden sollen

c.  Art und umfassende Beschreibung der ausgelagerten betrieblichen Aufgaben

1)

Herkunftsmitgliedstaat

2)

Name der zuständigen Behörde des Herkunftsmitgliedstaats

3)

Eingangsdatum des vollständigen und richtigen Antrags des Zahlungsinstituts/E-Geld-Instituts bei der zuständigen Behörde des Herkunftsmitgliedstaats

TT/MM/JJ

4)

Mitgliedstaat, in dem die Dienste erbracht werden sollen

5)

Art des Antrags

□Erstantrag

□Änderung des letzten Antrags

□Ende/Einstellung der Geschäftstätigkeit

6)

Art des Instituts

□Zahlungsinstitut

□E-Geld-Institut

7)

Name des Zahlungsinstituts/E-Geld-Instituts

8)

Anschrift des Hauptsitzes des Zahlungsinstituts/E-Geld-Instituts

9)

Identifikationscode des Zahlungsinstituts/E-Geld-Instituts im Format des Herkunftsmitgliedstaats nach Maßgabe von Anhang I (falls zutreffend)

10)

Rechtsträgerkennung (LEI) des Zahlungsinstituts/E-Geld-Instituts (falls verfügbar)

11)

Zulassungsnummer des Zahlungsinstituts/E-Geld-Instituts im Herkunftsmitgliedstaat (falls zutreffend)

12)

Ansprechpartner des Zahlungsinstituts/E-Geld-Instituts

13)

E-Mail-Adresse des Ansprechpartners des Zahlungsinstituts/E-Geld-Instituts

14)

Telefonnummer des Ansprechpartners des Zahlungsinstituts/E-Geld-Instituts

15)

Geplanter Beginn der Erbringung von Zahlungsdiensten/E-Geld-Diensten (muss nach der Mitteilung der Entscheidung der zuständigen Behörde im Herkunftsmitgliedstaat gemäß Artikel 28 Absatz 3 der Richtlinie (EU) 2015/2366 liegen)

TT/MM/JJJJ

16)

Zu erbringende Zahlungsdienste

1.  □Dienste, mit denen Bareinzahlungen auf ein Zahlungskonto ermöglicht werden, sowie alle für die Führung eines Zahlungskontos erforderlichen Vorgänge

2.  □Dienste, mit denen Barabhebungen von einem Zahlungskonto ermöglicht werden, sowie alle für die Führung eines Zahlungskontos erforderlichen Vorgänge

3.  Ausführung von Zahlungsvorgängen einschließlich des Transfers von Geldbeträgen auf ein Zahlungskonto beim Zahlungsdienstleister des Nutzers oder bei einem anderen Zahlungsdienstleister:

a)  Ausführung von Lastschriften einschließlich einmaliger Lastschriften□

b)  Ausführung von Zahlungsvorgängen mittels einer Zahlungskarte oder eines ähnlichen Instruments□

c)  Ausführung von Überweisungen einschließlich Daueraufträgen□

4.  Ausführung von Zahlungsvorgängen, wenn die Beträge durch einen Kreditrahmen für einen Zahlungsdienstnutzer gedeckt sind:

a)  Ausführung von Lastschriften einschließlich einmaliger Lastschriften□

b)  Ausführung von Zahlungsvorgängen mittels einer Zahlungskarte oder eines ähnlichen Instruments□

c)  Ausführung von Überweisungen einschließlich Daueraufträgen□

Einschließlich Gewährung von Krediten im Einklang mit Artikel 18 Absatz 4 der Richtlinie (EU) 2015/2366:□Ja□Nein

5.  □Ausgabe von Zahlungsinstrumenten

□Annahme und Abrechnung von Zahlungsvorgängen

Einschließlich Gewährung von Krediten im Einklang mit Artikel 18 Absatz 4 der Richtlinie (EU) 2015/2366:□Ja□Nein

6.  □Finanztransfer

7.  □Zahlungsauslösedienste

8.  □Kontoinformationsdienste

17)

Zu erbringende E-Geld-Dienste (nur für E-Geld-Institute zutreffend)

□Ausgabe von E-Geld

□Vertrieb und/oder Rücktausch von E-Geld

18)

Im Falle einer Auslagerung betrieblicher Aufgaben von Zahlungsdiensten/E-Geld-Diensten:

a.  Name und Anschrift der Stelle, an die betriebliche Aufgaben ausgelagert werden sollen

b.  Kontaktangaben (E-Mail-Adresse und Telefonnummer) eines Ansprechpartners der Stelle, an die betriebliche Aufgaben ausgelagert werden sollen

c.  Art und umfassende Beschreibung der ausgelagerten betrieblichen Aufgaben

Beginn der Tätigkeiten

1)

Herkunftsmitgliedstaat

2)

Name der zuständigen Behörde des Herkunftsmitgliedstaats

3)

Datum des Erstantrags nach Anhang II, III oder IV

4)

Mitgliedstaat, in dem die Zweigniederlassung/der Agent/der Vertreiber die Tätigkeit aufnehmen soll

5)

Art des Instituts

□Zahlungsinstitut

□E-Geld-Institut

6)

Name des Zahlungsinstituts/E-Geld-Instituts

7)

Anschrift des Hauptsitzes des Zahlungsinstituts/E-Geld-Instituts

8)

Identifikationscode des Zahlungsinstituts/E-Geld-Instituts im Format des Herkunftsmitgliedstaats nach Maßgabe von Anhang I (falls zutreffend)

9)

Rechtsträgerkennung (LEI) des Zahlungsinstituts/E-Geld-Instituts (falls verfügbar)

10)

Zulassungsnummer des Zahlungsinstituts/E-Geld-Instituts im Herkunftsmitgliedstaat (falls zutreffend)

11)

Art des Europäischen Passes

□Zweigniederlassung

□Agent

□Vertreiber

12)

Für Agenten/Vertreiber:

a.  Falls es sich um eine juristische Person handelt:

i.  Name

ii.  Identifikationscode im Format des Mitgliedstaats, in dem der Agent/Vertreiber ansässig ist, nach Maßgabe von Anhang I (falls zutreffend)

iii.  Rechtsträgerkennung (LEI) des Agenten/Vertreibers (falls verfügbar)

iv.  Telefonnummer

b.  Falls es sich um eine natürliche Person handelt:

i.  Name, Geburtsdatum und Geburtsort

ii.  Identifikationscode im Format des Mitgliedstaats, in dem der Agent/Vertreiber ansässig ist, nach Maßgabe von Anhang I (falls zutreffend)

13)

Für Agenten und Zweigniederlassungen: Datum der Eintragung im Register der zuständigen Behörde des Herkunftsmitgliedstaats

TT/MM/JJJJ

14)

Beginn der Erbringung von Tätigkeiten durch die Zweigniederlassung/den Agenten/den Vertreiber (für Agenten und Zweigniederlassungen muss der Zeitpunkt nach der Eintragung des Agenten/der Zweigniederlassung in das Register des Herkunftsmitgliedstaats gemäß Artikel 28 Absatz 3 der Richtlinie (EU) 2015/2366 liegen)

TT/MM/JJJJ